私募基金合同.docx

--------------------校验:_____________--------------------日期:_____________私募基金合同合同编号:****私募证券投资基金请将“****私募证券投资基金”全文替换为基金名称。基金合同本合同供基金管理人参考,烦请基金管理人根据实际情况仔细阅读本合同条款,填写相关商务条款或进行必要修改,确认本合同全部内容。基金管理人:XXXX管理有限公司请将“XXXX管理有限公司”全文替换为基金管理人名称。基金托管人:中国国际金融股份有限公司重要提示本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括但不限于:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险如为封闭式基金,此处可删除。,基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险,本基金特有的风险等。本基金投资中的具体风险,请参见风险揭示书。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。本合同(样本)将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案,但中国证券投资基金业协会接受本合同(样本)的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人/基金托管人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。合格投资者承诺书XXXX管理有限公司:本人/单位作为符合法律法规及中国证券监督管理委员会规定的私募证券投资基金合格投资者(即个人投资者的金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元,机构投资者的净资产不低于1000万元,或为监管机构认可的其他合格投资者),具备相应风险识别能力和风险承受能力,投资资金来源合法,没有非法汇集他人资金投资私募基金。本人/单位在参与贵公司发起设立的私募基金的投资过程中,如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任,由本人/单位自行承担,与贵公司无关。特此承诺。投资者:日期:投资者告知书尊敬的投资者:本基金通过基金管理人或其委托的销售机构进行销售。本基金的募集销售、投资者适当性评估及身份识别均由基金管理人或其指定的销售机构负责。因基金管理人或其指定的销售机构违规宣传推介或违规销售本基金给投资者带来的损失,基金托管人和基金外包服务机构不承担任何责任。基金托管人托管本基金财产,不代表对本基金的投资收益做出承诺或保证,也不保证投资本基金本金不受损失,对于投资本基金可能产生的投资亏损,基金托管人不承担任何责任。本基金募集账户由本基金外包服务机构开立,该账户用于统一归集基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等,确保资金原路返还。如采用其他募集账户,烦请业务部门提前告知AC和LG,需对合同相关内容进行修改。募集账户是基金外包服务机构接受基金管理人委托代为提供基金服务的专用账户,并不代表基金外包服务机构接受投资者的认购或申购资金,不表明基金外包服务机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。在募集账户的使用过程中,除非有足够的证据证明是因基金外包服务机构的过错造成的损失外,基金管理人应就其自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任,基金外包服务机构对于基金管理人的投资运作不承担任何责任。募集账户信息如下:账户名:中国国际金融股份有限公司账号:11************08开户行:招商银行北京东三环支行本人/机构已认真阅读本《投资者告知书》,清楚了解并认可关于募集账户的上述告知内容,知悉中国国际金融股份有限公司在本基金的运作中实际承担的职责,并愿意自行承担投资本基金可能导致的一切风险和损失。基金投资者(自然人签字/机构盖章):日期:年月日目录第一节 前言 4第二节 释义 5第三节 声明与承诺 8第四节 基金的基本情况 10第五节 基金的募集 11第六节 基金的成立与备案 15第七节 基金的申购、赎回与转让 16第八节 当事人及权利义务 23第九节 基金份额持有人大会 30第十节 基金份额的登记 34第十一节 基金的投资 34第十二节 基金的财产 37第十三节 指令的发送、确认与执行 42第十四节 交易及清算交收安排 45第十五节 越权交易 48第十六节 基金财产的估值和会计核算 50第十七