巡查组检查流程.doc

巡查组检查流程.doc巡查组检查工作流程检查内容包含但不限于:k工作流程、监管员职责遵守、执行情况。2、监管项目的基础管理情况,如质物挂卡(根据实际情况)、进出仓单记录情况、盘点记录、单证的汇集归类、保存情况。3、 实物盘点,。4、 对监管人员进行流程操作的现场考查。5、 个人仪表、内务卫生、精神面貌等综合素质的考核。一、检查前的准备工作对不熟悉的检查点应事先了解该点的项目情况及操作流程。与运营组、现场组相关人员沟通,了解相关事宜。携带相关检查资料及办公用品。二、检查步骤K基本情况的检查:(1)现场监管员是否按时在指定的监管区域内。监管员着装、内务及生活情况。监管员和厂方相关人员的关系情况。监管员是否掌握企业情况和安全消防生产常识。监管员是否熟悉监管区域、质物名称、质物类型、企业类型、质押方式、冻结线和质物存放有效期等相关情况。补货通知函、停止出货通知函、最低控货值通知书、价格调整通知书(依据实际情况)等相关重要文件是否有序的整理存放在文件册内。相关单证出质方是否签字盖章,帐目记录情况、核库记录表、监管区域图、货位盘点图、货值曲线图、现场进出仓作业单、进销存报表、企业提供的相关单证(过磅单、检验单、进出库单据、库存报表等)是否按公司规定清楚整理归档。了解企业的生产经营情况、进岀仓是否正常、开工率是否正常、企业有无重大变动等潜在的风险。2、现场情况检查)监管区域是否挂监管指示牌、质物是否挂卡或贴标签(根据实际情况,核对账目是否与实物相符。现场质物是否与合同规定的质物一致、是否独立堆放且在规定的监管区域内。货物堆垛之间是否留有通道,是否可以清楚盘点,在货物堆放较深、较高的不易盘点的情况下,按照堆垛码放规律清点质物数量,核库时如果遇到岀质方不配合,应立即向公司汇报。无法准确盘点的货物,复核监管员的估盘方式是否合So查看监管人员核库采用的计算货物平均重量是否准确(现场平均重量单是否留有企业的签章),有必要时重新复核。对非透明包装物进行抽样开包检查,对长期不动的质物予以重点检查并要记录在现场情况反馈表上。对现场的货物进行全面细致的盘点,记录在核库记录表上并会同监管员签字确认。考察监管员业务操作的熟练程度,监管区域图、货位盘点图、货值曲线图绘制是否恰当。根据检查情况据实填写现场情况反馈表。3、特殊情况检查中如出质方货物总值临近银行核定最低控货值时,在现场监管人员及巡查员沟通无效的情况下,巡查员应采取以下几种方式:(1x立即阻止现场岀货,同时向上级领导汇报情况,并根据预先制定的应急措施来应对。(2X对现场质物照相留存备查,像出质企业申明质物权力。(3X如情况紧急时应立即报警,并向出质企业说明问题的严重性