证照资料管理制度 New.doc

证照资料管理制度_New证照资料管理制度证照资料管理制度(试行)**公司(以下简称“公司”)战略目标的实现,推进公司“制度化、规范化、标准化、精细化”管理,保证公司证照资料使用的合法性、严肃性、权威性,维护公司形象及合法权益,杜绝证照资料滥用等违法、违规行为的发生,制定本制度。。:营业执照(五证合一)、开户许可证、机构信用代码证、融资性金融许可证、社保登记本、贷款卡、发票领购簿等。财产产权类:土地使用证、房屋所有权权证、机动车行驶证等。资信类文件:公司章程、验资报告、审计报告、专项审计报告、评估报告、信用评级报告、工商年检报告等。重要文件:各银行合作协议、董事会任命文件、董事会决议、政府部门公文批复等。:,审批程序完备后办理证照相关事项。部门经理对所办理证照的适用性、合理性负责。副总经理依据岗位职责履行审核职责。总经理行使审批权。流程关键控制节点:经办人需到相关部门领取办理证照所需的各种表单及准备资料清单。公司各类证照资料的办理由各证照的管理部门提出,并根据需要填写《证照资料申办审批单》(),经办人需填写申请人名称、申请日期、隶属部门、申办证照名称、使用范围(或事由)等信息,经部门经理、副总经理、总经理审核/审批后方可办理。审批手续完备后经办人准备所需资料,经部门经理审核无误后,按照公司《印章管理制度(试行)》规定办理用印。经办人应及时领回所办证照资料,并按岗位职责分工进行登记及保管。《证照资料申办审批单》():岗位职责申请人按照使用要求如实填写《证照资料使用审批记录单》或《证照资料外出使用审批单》,并逐级审批。申请部门经理对证照资料使用用途及范围的真实性负责。保管部门审核证照资料使用的用途是否合理;对证照资料使用的安全性负责。总经理行使审批权。流程关键控制节点:申请人因工作需要,借阅、复印、外出使用证照资料,应根据情况如实填写《证照资料使用审批记录单》()或《证照资料外出使用审批单》(),写明事由及拟用证照资料名称、件数等进行详细说明。证照资料保管员应建立《证照资料使用登记薄》,详细登记证照资料使用时间、用途、使用类型、申请部门、申请人等内容,并定期归档。申请人在使用证照资料前应配合证照资料保管员填写《证照资料使用登记表》(),如需外出使用时应配合证照资料管理员填写《证照资料外出使用登记表》()。公司证照资料使用外出时需随行一名人员保管,外出期间证照资料由同行人保管,不可由使用人保管。同行人对证照资料的使用范围、安全保管负责,并负责监督使用人合理用件。外出使用人只可将证照资料用于申请事由,不得用于申请证照资料事项以外的事项,使用完毕后应立即交回。证照资料保管员只有证照提供权,没有审批权。证照资料保管员不得在审核/审批手续不完备的情况下提供证照资料,如遇到特殊情况相关授权领导无法签字,应电话通知授权领导,得到许可后方可提供证照资料,并督促使用人事后补齐审核/审批手续。在审批手续不符合规定时,证照资料保管员仍提供证照资料的,由证照资料保管员承担一切责任;审核/审批手续齐全,出现问题后应由申请人及审核/审批人分别承担相应责任。公司所有部门及分支机构在对外提供证照、资料及文件时应及时登记《证照/资料/文件领用登记表》()流程文件/表单《证照资料使用审批记录单》() 《证照资料使用登记表》()《证照资料外出使用审批单》()《证照资料外出使用登记表》()《证照/资料/文件领用登记表》(),不得超出范围使用。经营许可类证照的使用范围主要为:与公司合作的各银行准入业务;与公司合作的各银行授信业务;公司银行账户的开户、变更信息、销户;查询本公司征信;查询复制机读档案;办理年度审计报告业务;办理验资报告业务;办理工商登记、变更、年检、注销;办理公司年度评级报告;担保客户在办理抵押物登记时;办理车辆保险;办理社会保险、医疗保险及住房公积金等相关事宜;开具增值税专用发票;主管机构部门(国家税务总局、地税局、市财政局、省/市工业和信息化局、省担保融资协会等);其它。财产产权类证照的使用范围:办理车辆年检、保险;办理房屋、土地及车辆等相关事宜;其它。资信类文件使用范围:与公司合作的各银行准入业务;与公司合作的各银行授信业务;主管机构(国家税务总局、地税局、市财政局、省/市工业和信息化局、省担保融资协会等);其它。,主要负责日常经营许可类证照的保管、年检、变更等相关事宜。(融资性经营许可证由担保业务部负责办理年检)。