实例船员监督检查表.doc

实例船员监督检查表.doc附件1:船员服务检查记录表(本表适用于内河、乙级、甲级服务机构的监督检查)船员服务机构名称上海XX国际船舶管理有限公司机构类别甲级机构法定代表人XXX组织机构代码78188015-0固定联系人XXX箱邮话子真电电传65790982**********《船员服务机构许可证》编号曽的起止期机构类别■甲级 □乙级 □内河机构注册住所上海市XX路360弄9号3434室机构实际办公地址XX路5号20B-2室监督检查种类■年度检查 □临时核查检查组组长俞晨光 检查组组员陈雷、靳筱路监督检查方式查看文件资料、抽查记录、访谈序号检查项目检查要点现场检查情况一、资质条件的保持1法人资格1、企业法人营业执照是否有效是,注册货币资本600万2、营业执照记载的法定代表人、机构名称、注册地址是否变更法定代表人改为XXX,3、若发生变更,是否进行《许可证》变更2办公场所1、实际办公场所是否发生变更未变更,面积360m2o2、变更前是否申请场所条件核验3、变更后办公场所是否符合资质要求4、场所租赁合同是否有效有效,但未经租赁登记3专职管理人员1、是否发生人员调整是的2、调整后人员数量是否符合要求是的3、新聘人员是满足任职资历的要求满足,其中7人持有甲类高级船员4、新聘人员是否提前报备海事管理机构未报备,5、所有专职管理人员劳动合同是否有效(查验社保缴纳情况)有效,签合同1年,已交社保6、所有专职管理人员是否专职从事船员服务业务是的4专职业务人员1、是否发生人员调整有2、调整后人员数量是否满足要求满足3、新聘人员是否提前报备海事管理机构没有4、所有专职业务人员劳动合同是否有效(查验社保缴纳情况)有效,签合同1年,已交社保5、所有专职业务人员是否专职从事船员服务业务是5船员服务质量管理制度建立及运行情况1、该制度是否建立并根据业务发展持续改进没有2、工作人员是否熟悉该制度规定的内容,掌握工作规范,按照制度规定开展工作。是的3、是否保留执行该制度的工作记录有的6人员和资源保障制度建立及运行情况1、该制度是否建立并根据业务发展持续改进没有2、内设部门和岗位安排是否合理合理3、岗位负责人是否熟悉部门及岗位职责是的4、开展船员服务业务所需设施、设备和资料是否充足可用是的5、船员管理的各种法规资料是否齐全、保持更新;是的6、是否有处理船员应急事件时的专项资金保障有的7教育培训制度建立及运行情况1、该制度是否建立并根据业务发展持续改进没有2、是否有完整的记录显示已开展了对管理人员与业务人员的培训没有2011年培训讦劲和培训记录3、是否有完整的记录显示已开展了对船员的日常培训(抽查)派往“XX公司”的煎员应上船前培训没有记录4、是否有完整的记录显示已开展了对船员的上船前培训及励上培训(抽養)8应急处理制度建立及运行情况1、该制度是否建立并持续改进,保持可操作性没有2、应急制度相关人员是否熟悉应急事件处理流程是的3、是否发生了应急事件没有4、是否及时、妥善处理紧急事件5、是否保存紧急事件的处理完整的记录9服务业务报告制度建立及运行情况1、该制度是否建立并根据主管机关要求的变化持续改进没有2、是否已有效运行了该制度3、船员服务信息和统计数据的上报是否及时、完整及真实4、是否保存报备信息记录10需暂停或吊销资质证书行为是否存在《船员服务规定》第五章“法律责任”中第三十,三十一条规定的应进行资质暂停或吊