《证券公司合规管理实施指引》解读(100分).docx

《证券公司合规管理实施指引》解读 (100分)返回上一级单选题(共2题,每题 20分)1. 合规总监由谁负责聘任和解聘:( )。股东大会董事会总经理办公会经营管理主要负责人我的答案: 、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于:()。%%%%且不少于5个人我的答案: D多选题(共2题,每题 20分)1. 合规管理理念都有哪些? ()全员合规合规从管理层做起合规创造价值合规是公司的生存基础我的答案: ABCD2. 合规监测可以针对哪些事项展开?()反洗钱信息隔离墙管理工作人员职务通讯行为工作人员的证券投资行为我的答案: ABCD判断题(共1题,每题 20分)1. 合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。对错我的答案:错《证券公司合规管理实施指引》解读(100分)单选题(共2题,每题20分)1 . 哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责: ( )。组织制定公司规章制度,并监督其实施在业务开展前充分论证业务的合法合规性支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定,向董事会、监管部门报告合规风险事项根据公司要求,签署并信守相关合规承诺我的答案: B2 . 合规总监由谁负责聘任和解聘:( )。股东大会董事会总经理办公会经营管理主要负责人我的答案:B多选题(共2题,每题20分)1 . 哪些部门或单位应当配备专职合规人员:()。: ,可以委托符合条件的外部专业机构包括:()。会计师事务所律师事务所评级公司管理咨询公司我的答案: ABD判断题(共1题,每题 20分)1 . 因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。对错我的答案:对专业资料学习资料教育培训考试建筑装潢资料