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华中科技大学
博士学位论文
外商直接投资、经济增长与我国碳排放关系的实证研究
姓名:易艳春
申请学位级别:博士
专业:西方经济学
指导教师:宋德勇
2011-05-29
华中科技大学博士学位论文
摘要
过去三十年,FDI的增长速度让整个世界刮目相看。中国由于其巨大的经济规模
和令世界瞩目的经济增长,吸引了全球FDI的流入,成为全球主要的外商直接投资流
入国。中国吸引外资持续增长。显然, FDI 促进东道国经济发展的同时, 也可能给东
道国带来一定的负面影响, 尤其是对于那些迫切要求发展经济而利用低标准的环境
管制吸引外资的国家, 外资的进入将会导致一系列的环境问题。那么, 中国作为一个
发展中国家, 大量的FDI 的进入是否会对中国的环境产生负面影响?具体地,FDI的
进入对我国的CO2排放带来怎样的影响?
我国已成为世界第一大二氧化碳排放国,大约占世界总排放量的 30%以上。2009
年 12 月的哥本哈根气候会议上,我国政府许下了到 2020 年单位 GDP 减排 40-45%
的承诺。因此,如何更为全面有效地协调 FDI、经济增长与碳排放的关系,使中国吸
引外资、经济增长与环境保护均能满足可持续发展的必然要求,是本文的研究意义
之所在。
外商直接投资、经济增长与碳排放的关系是一个复杂的系统关系。改革开放三
十年,引进外资直接促进了我国的经济增长,那么外商直接投资在大量涌入的同时
对我国 CO2 排放的影响是怎样的呢?持续、高速的经济增长对我国 CO2 排放的影响
又是怎样的呢?针对目前我国所处的发展阶段,我国的增长模式将从全球化外需增
长转向城市化内需增长,不可避免的快速的城市化进程对我国碳排放的影响又是怎
样的呢?围绕这些问题,本文主要从实证方面系统研究了外商直接投资、经济增长
与我国碳排放之间的关系。
本文首先从理论层面分析了外商直接投资与碳排放、经济增长与碳排放的关系,
得出了以下理论假定:(1)外商直接投资的规模效应与碳排放同方向变化,外商直
接投资的结构效应与碳排放同方向变化,外商直接投资的技术效应与碳排放反方向
变化;(2)外商直接投资、经济增长与我国碳排放呈正相关的关系。这些理论假定
是否成立,依赖于下文的实证检验。
本文分析了 FDI、经济增长与碳排放的关系。FDI 的流入能够减轻我国二氧化碳
排放的压力,这个结果推翻了“外商直接投资的规模效应与碳排放同方向变化”的理
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论假定,这是由于 FDI 的技术溢出带来的。外商直接投资在引进资金的同时也引进
了先进技术。经济增长对 CO2 排放的影响是不显著的,分析显示经济增长并不能自
动解决环境问题。这一结果推翻了“经济增长与我国碳排放呈正相关的关系”的理论
假定。
本文分析了外商直接投资影响我国碳排放的结构效应和技术效应。通过格兰杰
因果检验得到,FDI 并不是能源结构碳强度和能耗强度减少的 Granger 因果原因。但
是,Johansen 协整检验发现,FDI 与能源结构碳排放强度和能源消费强度存在长期的
负向协整关系。并且,脉冲响应分析显示,FDI 对能源结构碳强度和能耗强度具有负
向冲击。因此,FDI 进入有利于我国能源结构碳强度和能源消费强度的降低,外商直
接投资通过结构效应和技术效应有助于减缓我国的二氧化碳排放。这一结果推翻了
“外商直接投资的结构效应与碳排放同方向变化”的假定,验证了“FDI 影响碳排放的
技术效应为负”的假定。
本文检验了我国的 EKC 模型, N形的函数形式是最合适的,显示我国 CO2 排
放与 GDP 之间是 N 形关系。说明我国经济增长并不会自动导致碳排放量的减少,经
济增长也并不一定引发碳排放的增加,关键是我国的环境治理的机制的完善。在 26
个工业行业,本文采用面板协整和基于面板误差修正模型,分析了工业碳排放与工
业总产值之间的面板因果关系。在长短期内,工业碳排放与工业总产值之间存在的
相互因果关系。
针对目前我国经济增长方式正从全球化外需增长转向城市化内需增长,我国的
城市化进程不断加速的特点,本文对城市化、经济增长与 CO2 排放进行了协整分析
和因果关系检验。我国的碳排放与碳强度、人均 GDP 和城市化率之间存在稳定的长
期均衡关系。城市化水平的提高会增加我国 CO2 总排放量,因果关系的研究结果发
现城市化水平是碳排放的格兰杰原因,而经济增长不是碳排放的格兰杰原因。

关键词:外商直接投资经济增长碳排放结构效应技术效应
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Abstract
The growth of foreign