上海黄金交易所现货交易交割管理办法.doc

上海黄金交易所现货交易交割管理办法第一章总则第二章交割原则第三章入库管理第四章出库管理第五章费用二次结算第七章代理第八章质量纠纷处理第九章IC卡管理第十章附则上海黄金交易所现货交易交割管理办法第一章总则第一条为规范上海黄金交易所(以下简称交易所)交割管理工作,维护交易当事人合法权益,确保交割仓储系统安全、顺利、及时运行,根据《上海黄金交易所现货交易规则》,制订本办法。第二条本办法适用于交易所成交合同履约。所称交割是指交易双方为履行合同契约,根据交易所规则进行实物交收行为。交割原则第三条交易所实物交割实行一户一码制,实物交割处理到每个会员及客户实物账户。第四条会员及客户实物账户管理实行现货全额、Au(T+5)及延期交收交易同一账户管理。会员及客户实物账户中实物可用于参与交易所现货全额、Au(T+5)及延期交收交易实物交割履约。第五条交易所指定仓库为会员及客户办理实物出入库手续,其中金锭、银锭实行“择库存货、择库取货”原则;金条实行“择库存货、定库取货”原则,目前取货地区为上海、北京、深圳地区;铂锭实行“定库存货、定库取货”原则,目前存取货地区为上海、深圳地区。第六条交易所交易金锭、金条、银锭为经交易所认定可提供标准金锭、金条、银锭企业生产符合交易所金锭、金条、银锭质量标准实物,及伦敦金银市场协会(LBMA)认定合格供货商或精炼厂生产标准实物。交易所交易铂锭为伦敦铂钯市场协会(LPPM)、东京工业品交易所()、纽约商品交易所(NYMEX)认可或经交易所认定合格铂锭供货商生产标准实物。第七条交易所交割品种为标准重量1千克、%金锭;标准重量3千克、%金锭;、%金锭;、%金条;、1千克、3千克、4千克、5千克、6千克、%铂锭;标准重量15千克、%银锭;标准重量15千克、%银锭及定向询价交割品种。第八条对于Au(T+5)及延期交收交易,基准交割品种为标准重量3千克、%金锭。标准重量1千克、%金锭可替代交割,并实行升水制度,升水标准根据交易所公告执行。交收实物须为3千克与1千克整数倍。第九条参与现货全额交易,买方会员及客户需交纳买入实物全额资金,卖方会员及客户需将卖出实物全部存入指定仓库。参与Au(T+5)及延期交收交易,买卖方会员及客户需交纳足额交易首付款。会员及客户存入指定仓库实物记入其剩余库存账户。第十条交易所根据现货全额、Au(T+5)及延期交收交易交割次序,为会员及客户办理实物交割。第十一条买卖方会员及客户参加现货全额交易,交易所根据买卖成交量实时逐笔进行交割处理。每日交易所收市后,由交易所为参加Au(T+5)及延期交收交易交割双方进行交割处理,参加Au(T+5)交易,应交割数量为到期合约净买卖交割量;参加延期交收交易,应交割数量为当日申报确立量。交割买方实物货权计入其买入货权账户。第十二条会员及客户参加Au(T+5)及延期交收合约实物交割前,买方资金账户上应有足额资金(当日交易结束前30分钟,客户足额资金若不到位,由会员向交易所申报,按违约处理。),卖方实物账户应有足额实物,若不能满足以上条件,则构成交割违约。对于Au(T+5)交易合约,交易所按合约成交时间顺序进行履约配对;对于延期交收交易合约,交易所按申报时间顺序进行配对。由于交割违约方造成另一方配对不成功,则配对未成功方收取违约金。第十三条构成交割违约,由交易所扣除违约方违约部分合约价值7%违约金支付给守约方,同时交收终止。第十四条若交割双方均违约,由交易所分别扣除违约方违约部分合约价值7%违约金,违约金归交易所风险基金,同时交收终止。第十五条交易所每日交割处理结束后,向会员及客户出具“会员库存结算单”,会员及客户应及时核对。如有异议须在第二个工作日开市前30分钟内以书面形式向交易所交割储运部提出,逾期未提视为确认。第十六条交易所对卖方会员及客户进行交割处理时,按流水逐笔根据先扣除买入货权账户实物,后扣除剩余库存账户实物原则进行。卖方会员及客户有多个剩余库存账户实物时,根据先扣除库存数量最小,余量再依次扣除原则进行。第十七条卖方会员及客户若提取剩余库存账户上实物,则只能在其原存入指定仓库自提。由于指定仓库实物储存不以会员单位对应摆放,若自提出库实物与原存入实物产生重量溢短差,通过二次清算解决。第十八条会员及客户参加现货全额交易成交后、参加Au(T+5)及延期交收交易当日交割处理后,买方会员及客户即可在交易端填写提货申请单,亦可根据需要择期填写或次日后进行卖出交易或交割。择期填写提货申请单时间在交易所交易结束后30分钟内暂停。第十九条会员