基金业务参与人服务协议.docx

基金业务参与人服务协议(基金销售机构类)甲方:注册地址:法定代表人:乙方:中结算有限责任公司地址:北京市西城区太平桥大街17号法定代表人:周明为明确当事人的权利与义务,规范开放式证券投资基金、证券公司集合资产管理计划及其他采用类似开放式基金方式运作的其他理财产品(以下统称“基金”)登记结算业务运作,确保各项业务正常运作,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规章的规定,甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则达成如下协议:一、服务事项甲方同意加入乙方基金登记结算系统;乙方接纳甲方为乙方基金登记结算系统的参与人,参与办理乙方基金登记结算系统的认购及推广期参与(以下统称“认购”)、申购及存续期参与(以下统称“申购”)、赎回及退出(以下统称“赎回”)、基金转换、基金份额转托管、非交易过户、冻结解冻、基金权益分派等基金登记结算业务,双方须遵守乙方制定的相关业务规定(包括但不限于所有乙方公司网站就登记结算业务事宜已经发布的或将来可能发布的规则、细则、规定、办法、指南、指引、业务协议、通知等各类规则)。二、甲方的权利和义务(一)甲方的权利1、甲方参与乙方基金登记结算系统,有权使用乙方基金登记结算系统办理相关基金认购、申购、赎回、基金转换、转托管、非交易过户、冻结解冻、权益分派等基金登记结算业务;2、甲方有权从乙方获得必要的基金业务数据及相关业务和技术支持;3、在与乙方协商一致的情况下,甲方可以要求乙方配合开展基金业务创新和系统升级工作;4、甲方有权要求乙方按时发送基金动态信息、基金交易回报数据等相关基金业务数据;5、甲方有权要求乙方按照乙方相关业务规定按时、足额完成基金业务相关资金结算;6、法律法规规定的其他权利。(二)甲方的义务1、甲方在办理基金认购、申购、赎回、基金转换、转托管、非交易过户、冻结解冻、权益分派等基金登记结算业务时,应严格遵循乙方制定的《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务指南》(以下简称“《业务指南》”)、《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务运作指引》(以下简称“《业务运作指引》”)及其他相关基金登记结算业务规则、指引以及本协议的规定,并尊重乙方对上述规定的修订;2、甲方应严格审核开户申请人的身份资料及其他开户申请材料,确保开户资料内容完整、准确无误;甲方在受理投资者基金账户开户申请时,应明确告知投资者账户分红方式无效,并指导投资者按照乙方相关业务规定设置或变更基金分红方式;3、甲方应按证监会最新发布的《开放式基金业务数据交换协议》按时向乙方申报基金认购、申购、赎回、基金转换、转托管等基金业务申报数据;4、甲方应严格履行其资金结算义务,向乙方或按照乙方提供的资金清算指令向应收方按时足额支付相关款项;5、甲方应及时处理乙方发送的基金账户和交易回报数据,对于被拒绝或确认失败的基金账户和交易申请,甲方应及时主动通知相关投资者或通过其他有效方式确保相关投资者及时知晓基金账户和交易处理结果;6、甲方应妥善保管基金开户、资料变更、销户及认购、申购、赎回、转换、转托管等业务申请材料,以及基金账户及交易业务中产生的各类交易记录、投资者账户信息资料等电子数据,并做好数据备份和维护工作,保存期限不得低于国家政策有关规定;7、甲方因技术故障、支付中断或其他原因导致不能正常参与乙方基金登记结算系统办理基金业务时,应及时通知乙方。三、乙方的权利和义务(一)乙方的权利1、乙方在组织办理基金登记结算业务时,有权依照相关法律法规制定规范基金认购、申购、赎回、基金转换、转托管、非交易过户、冻结解冻、权益分派等基金登记结算业务运作的《业务指南》、《业务运作指引》及其他相关基金登记结算业务规则、指引;乙方制定的相关基金登记结算业务规则、指引等业务规定对甲乙双方均有约束力;2、乙方有权查阅甲方在办理基金开户及交易业务中形成的开户申请材料和各类投资者交易记录等业务资料;3、在与甲方协商一致的情况下,乙方可以要求甲方配合开展基金业务创新和系统升级工作;4、乙方有权根据甲方的风险状况采取乙方《业务指南》、业务规则、指引及本协议规定的风险管理措施;5、乙方有权要求甲方按时足额履行资金结算义务;6、乙方有权要求甲方根据双方的约定按时发送基金业务数据;7、法律法规规定的其他权利。(二)乙方的义务1、乙方在组织办理基金登记结算业务时,应严格遵守本协议的有关规定;2、乙方应配备足够的专业人员办理基金登记结算业务,负责维护基金登记结算系统的安全稳定运行;3、乙方负责就通过基金登记结算系统办理基金认购、申购、赎回、基金转换、转托管、非交易过户、冻结解冻、权益分派等基金登记结算业务时,向甲方提供必要的业务和技术支持;4、乙方应向甲方按时发送基金动