银行内控先进事迹材料.doc

银行内控先进事迹材料.doc银行内控先进事迹材料一、加强内控文化建设,提高内控管理意识,促进全行内控管理上等级(-)加强内控工作的组织领导。内控管理工作是现代商业银行经营管理的核心内容之一,为进一步健全我行内控机制,控制和防范经营风险,不断增强全体员工的内控意识,根据《中国工商银行基层行内控综合评价实施细则(试行)》的文件精神,我行于上年7月成立了由省分行行长为主任委员、副行长和总稽核为副主任委员、各业务部室及稽核监督、人力资源、纪检监察、保卫等部门负责人为委员的内部控制管理委员会,委员会秘书处设在稽核监督部,负责全行的内部控制及评价指导工作,制定下发了《中国工商银行江苏省分行内部控制管理委员会工作规则》,并要求各市分行及下属县级支行比照成立内控管理委员会。至此,机构明确、职责清晰的省、市、县三级内控管理组织全部建立,从而为今后内控管理工作的顺利开展奠定了组织基础。(二)积极开展各项内控宣传和检查活动。两年多来,在省分行党委的直接领导下,分行内控管理工作逐步走向了规范化。今年,根据分行内控管理现状研究制定了《分行“内控管理上等级”活动实施意见》,提出了全行今年到今年各年度内控评价目标和相应的工作措施。根据分行内控委员会及行长办公会议要求,及时下发了《关于在全行集中开展内部控制教育和建设活动的通知》和《关于进一步加强重点专业和主要风险点内控管理的通知》,组织全行集中开展“内部控制教育和建设活动”,各市分行根据分行要求在活动中共排查出主要问题343条,分行各专业部门在各行上报的问题的基础上切实采取措施,开展整章建制,各部门先后共研究出台各项管理制度措施18项。今年,为进一步推动内控文化建设,分行将在全辖开展“内控教育月活动”,为使内控工作深入人心,贯彻到位,稽核监督部总经理深入基层行,向基层网点负责人进行内控文化与建设的宣讲和辅导。为使内控评价工作落到实处,分行组织督导小组先后对全辖13个二级分行的评价工作进行了督导。在此基础上,还充分发挥“网讯”宣传的阵地作用,两年多来年稽核监督部共编写《内控动态》24篇,编发网讯146篇,分行采用123篇;总行采用51篇,扩大了内控工作的影响面。针对稽核中发现的管理问题,还及时编发了《稽核内情通报》,为协助专业部门加强管理及时提供了信息。由于全行上下的共同努力,,实现了本年度的上等级目标。较好地发挥了内控委员会秘书处的职能,推进了内控风险文化建设,全行一、二、三道防线得到了协调发展。二、突出重点,从本行工作实际出发积极开展各项现场稽核工作上年以来,稽核监督部根据总省行的工作重点和全行经营管理过程中出现的热点和难点,在完成常规的离任、责任稽核和年终会计决算专项稽核的基础上,结合分行实际先后开展中间业务收入核算情况稽核调查、债券业务稽核、个人住房贷款稽核调查、贷后管理专项稽核、新增个人消费贷款专项稽核、政策性住房金融业务专项稽核、票据融资业务专项稽核、外汇不良贷款专项稽核、项目贷款及新增流动资金不良贷款专项稽核等一系列现场稽核工作。在此基础上,分行还逐步加大了对新业务领域和分行本级的稽核,尝试开展了电子银行业务稽核,并对分行会计结算部清算中心、资金营运部资金业务、国际业务部外汇资金、外汇清算及“汇市通”业务进行了现场稽核。在现场稽核中,稽核监督部注重抓好事前准备和事后整改工作。事前除拟定方案等常规准备工作外,还进