《开源证券股份有限公司融资融券合同》.doc

《开源证券股份有限公司融资融券合同》2015年7月修订版修订说明为适应融资融券业务的发展需要,公司对《开源证券股份有限公司融资融券合同》部分条款进行了修订,修订说明如下:一、原第一条释义与定义中的:1、“(二十七)融资期限:从实际融资发生当日计算,期限为不超过6个月,不得展期。”变更为“(二十七)融资期限:单笔融资交易的期限。”2、“(二十八)融券期限:从实际融券发生当日计算,期限为不超过6个月,不得展期。”变更为“(二十八)融券期限:单笔融券交易的期限。”3、“(三十一)警戒线:公司对客户信用账户资产的维持担保比例为150%。”变更为“(三十一)警戒线:公司对客户信用账户资产的维持担保比例为140%。”4、“(三十四)追加担保物:当维持担保比例低于150%时,进入警戒状态,客户需要自觉补缴资金或担保证券,以保证维持担保比例恢复到150%以上。”变更为“(三十四)追加担保物:当甲方维持担保比例低于140%时,进入警戒状态,甲方应在本合同约定的期限内补交担保物,经过乙方认可后,甲方还可提交除可冲抵保证金证券以外的其他证券、不动产、股权等资产,以保证维持担保比例达到140%及以上。”5、“(三十七)长期停牌股票:停牌时间超过1个月(不含本数)的股票。”变更为“(三十七)长期停牌股票:停牌时间超过5个交易日的股票。”6、“(三十八)长期停牌股票公允价值:采用股票所在行业指数收益法计算。”变更为“(三十八)长期停牌股票公允价值:采用股票所在行业指数收益法计算,其中所用指数为中基协基金行业股票指数(简称“AMAC行业指数”)。”7、“(四十)关联人:是指根据《中华人民共和国公司法》、财政部《企业会计准则第36号一关联方披露》及相关证监会规定、交易所规则规定,根据关联关系确定的能够直接或间接控制一方,或对一方产生重大影响的关联自然人、法人或者其他组织,具体范围以相关规定为准。”本条款删除。二、原第二条第一款第四项“甲方承诺已详细阅读本合同及其附件融资融券交易《风险揭示书》的所有条款内容;已听取讲解并充分理解融资融券业务规则、本合同及融资融券交易《风险揭示书》的确切含义;清楚认识并愿意自行承担融资融券交易的全部风险和损失,接受本合同的约束。”变更为“甲方承诺已详细阅读《融资融券交易风险揭示书》及本合同的所有条款内容;已听取讲解并充分理解融资融券业务规则、《融资融券交易风险揭示书》及本合同的确切含义;清楚认识并愿意自行承担融资融券交易的全部风险和损失,接受本合同的约束。”三、原第三条第二款第六项“在融券期间,甲方及其关联人卖出与所融入证券相同的证券的,甲方应当自该事实发生之日起三个交易日内向乙方申报。”本条款删除。四、原第三条第三款第七项“在相关法律、行政法规许可的情况下,乙方有权根据央行同期金融机构贷款基准利率变动情况、自身财务情况以及甲方资信情况、市场波动状况等因素,调整融资利率、融券费率、逾期罚息率及其他相关费率,相关信息在乙方网站及营业部营业场所内公告,相关事项经公告送达后即对甲、乙双方产生效力。”变更为“在相关法律、行政法规许可的情况下,乙方有权根据央行同期金融机构贷款基准利率变动情况、自身财务情况以及甲方资信情况、市场波动状况等因素,调整融资利率、融券费率、逾期罚息率及其他相关费率,相关信息可通过乙方网站、营业部营业场所、行情与交易系统等任何一种或几种方式进行公告,公告后即视为送达,对甲乙双方具有约束力。”五、原第三条第三款第八项“乙方有权根据证券交易所的规定,调整乙方标的证券范围、可充抵保证金证券范围及折算率、融资保证金比例、融券保证金比例、初始保证金比例、融券上浮保证金比例部分与维持担保比例,并及时在乙方网站及营业部营业场所内公告,相关事项经公告送达后即对甲、乙双方产生效力。”变更为“乙方有权根据证券交易所的规定,调整乙方标的证券范围、可充抵保证金证券范围及折算率、融资保证金比例、融券保证金比例、初始保证金比例、融券上浮保证金比例部分与维持担保比例,相关信息可通过乙方网站、营业部营业场所、行情与交易系统等任何一种或几种方式进行公告,公告后即视为送达,对甲乙双方具有约束力。”六、原第三条第四款第二项“乙方向甲方提供对账单服务,载明如下要素:1)甲方授信额度、融资利率、融券费率;2)甲方信用账户资产总值、负债总额、保证金比例、维持担保比例;3)融资负债、融券负债、融资盈利、融券盈利。”变更为“乙方向甲方提供对账服务,甲方可选择以下方式获取对账单:(1)甲方到乙方柜台查询;(2)甲方通过乙方提供的交易系统查询。乙方向甲方提供对账单服务,载明如下要素:甲方授信额度与剩余可用授信额度;甲方信用账户资产总值、负债总额、保证金可用余额与可提取金额、担保证券市值、维持担保比例;每笔融资利息与融券费用、偿还期限,融资买入和融券卖出的成交价格、数