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商业银行事中监督及风险预警系统建设方案 PPT.ppt

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背景操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件所造成损失的风险。操作风险涵盖范围:起因于(a)内部程序(b)员工(c)信息科技系统起因于外部事件的风险特别说明操作风险不包含下列风险:策略风险:因策略问题导致的风险声誉风险:声誉受损的风险Ⅱ《商业银行操作风险指引》狭义操作风险与运营相关可量化1操作风险分类23456人员因素操作失误、违法行为、越权行为、违反用工法、关键人员流失流程因素流程设计不合理、流程执行不严格系统系统失灵系统漏洞、数据信息安全性外部事件外部欺诈突发事件自然灾害、抢劫、工作场所安全性1经营环境不利变化政策、监管环境变化2风险防范需求与发展操作风险防范技术的需求与发展3风险防范手段岗位培训岗位制约制度约束印鉴核查集中授权事前准备事中监测事后稽核及时监测预警核查事中监督数据分析审计核查事后模型事前、事中、事后相辅相成有机结合风险监控中心(集约模式)4监督模式变革5建设模式集中运营模式传统运营模式上收业务集中监督中心风险处理通过集中作业前后台分离实现风险预警和处理通过集中作业实现实物同交易的检查非上收业务集中监督中心风险处理通过业务系统数据抽取转发实现风险预警和处理通过事后监督系统实现实物同交易检查6风险预警流程7系统应用架构8大家有疑问的,可以询问和交流可以互相讨论下,但要小声点9风险监控实现模式数据采集业务风险预警服务旁路监听模式10

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