融资融券信用账户开立操作流程.docx

融资融券信用账户开立操作流程(账户系统)开立信用股东卡一、深圳信用股东户的开设和信用账户使用信息的申报菜单:账户治理—股东账户治理—代理中登账户业务—开设股东卡(深)账户治理—股东账户治理—代理中登账户业务—账户使用信息申报(深)步骤如下:系统客户的勾去掉;客户代码录入后查询;账户类型挑选为08或09,个人或机构信用证券账户;确认录入信息正确无误后提交;开设的信用证券账号可在开设股东卡(深)页面处理结果中查看;信用账户使用信息的申报。具体操作步骤见下图所示:开设股东卡(深)使用信息申报页面:注:系统客户的勾也得去掉。二、上海信用股东户的开设菜单:账户治理—股东账户治理—代理中登账户业务—信用股东账户实时配号(沪)具体步骤:去掉系统客户的勾;录入普通交易账户;挑选信用交易单元;确认录入信息无误后,点击配号提交;配号提交成功后点击刷新获取信用股东代码;打印股东卡。影像采集菜单:客户治理—客户影像治理—客户影像采集说明:客户开立股东账户完成后,需要进行相关的影像采集。如下图,挑选好相应的机构代码,业务类型时间等条件后点击查询。此时会查询出相应的客户影像采集流水,左上方的框中的就是影像采集流水。左下方的为一笔流水中的采集任务。采集任务可以通过参数设置增加或修改。完成所有采集任务后可以提交此笔采集流水。影像一审菜单:客户治理—客户影像治理—客户影像一审说明:影像采集完成后需要进行一审。一审本质上为采集柜员进行自检。查询出已经采集的流水,然后选中采集流水,下方会显示选中流水的采集任务。此时可以直接勾选要操作的流水进行批量通过或者不通过。并可以备注不通过的原因。亦可以点击上图中右下角的单笔审核按钮进行单笔审核。如下图,单笔审核时可以坚持客户影像采集时采集的图像,并可对每笔影像采集任务进行审核,然后提交完成审核。客户影像上传:菜单:客户治理—客户影像治理—客户影像上传(客户影像批量上传)说明:客户完成影像一审后需要将完成审核的影像上传至总部影像服务器。客户影像上传菜单与客户影像批量上传菜单没有本质上的区别,只是一个只能上传单笔流水,另一个可以同事上传多笔流水。查询出已完成一审的流水后进行上传。客户影像二审菜单:客户治理—客户影像治理—客户影像二审说明:在采集柜员完成影像采集,一审,上传后,主管要对上传后的影像进行二审。二审操作同一审。