反垄断私人诉讼激励机制分析研究.pdf

独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果,除了文中特别加以标注和致谢之处外,论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含获得西南政法大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名: 签字日期: 年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解西南政法大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权西南政法大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档。(保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名: 导师签名: 签字日期: 年月日签字日期: 年月日硕士学位论文反垄断私人诉讼激励机制研究 Study Study Study Study on on on on the the the the I I I I ncentives ncentives ncentives ncentives of of of of A A A A nti nti nti nti - - - - monopoly monopoly monopoly monopoly P P P P rivate rivate rivate rivate L L L L itigation itigation itigation itigation 作者姓名: 王嫚指导教师: 江帆西南政法大学 Southwest University of Political Science and Law 反垄断私人诉讼激励机制研究 1 内容摘要自我国反垄断法实施以来, 效果并不理想, 尤其在私人诉讼方面, 鲜有反垄断私人诉讼胜诉的案例。 2011 年 4 月, 最高人民法院公布了《关于审理垄断民事纠纷案件适用法律若干问题的规定( 征求意见稿) 》, 这标志着我国反垄断私人诉讼机制将进一步完善。基于此, 笔者以激励私人诉讼为切入点, 主张我国相关的制度构建不应仅仅体现在反垄断法实体法的完善上, 我们应关注私人参与执法的积极性, 在关乎私人救济的程序法方面做出改良, 以为私人提供便利、经济的救济渠道。为此, 要想反垄断获得满意的实效, 实现立法目标, 就应重视反垄断法的激励功能。反垄断法激励机制的设计是通过赋予主体权利、利益, 提高其寻求法律救济的能力, 减轻其法律救济成本及救济风险来激发主体反垄断民事诉讼行为的发生。具体来讲, 结合我国的现实, 笔者建议在反垄断私人诉讼中确立双倍惩罚性赔偿、减轻原告的举证责任负担以及减少诉讼费用三个方面做出改进。本文首先对法律的激励功能进行了一般性的介绍, 在此基础上探讨了反垄断法重视激励机制构建的重要性及意义。在考察分析了国内外反垄断法实践的基础上, 分析了私人诉讼激励机制的主要内容。在对我国的私人诉讼激励机制现状进行分析基础之上, 笔者提出了我国私人诉讼激励机制需要改善的方面, 以望促进反垄断法私人诉讼。本文主要运用了实证分析、规范分析、比较分析的研究方法, 全文共分为四个部分: 第一部分, 笔者认为反垄断法应该对法律的激励功能给与足够的重视, 法律上的安排必须考虑到对于私人诉讼更普遍的激励,以求反垄断法立法目标的实现。激励机制不仅有利于促进私人积极参与到反垄断民事诉讼中, 使市场主体成为反垄断中的主力军, 而且培育竞争文化, 塑造竞争规则。再者, 私人诉讼激励机制的建立,增加了人们对反垄断法的信赖和支持,促进市场主体尊法、尚法、爱法,提高人们的守法意识和法律运行的参与度,有利于实现反垄断法的实效。第二部分, 分析各国私人诉讼激励机制的设计, 主要是以经济利益为主的激西南政法大学硕士学位论文 2 励手段。法律的意旨在于通过降低私人诉讼成本、减少私人诉讼风险来鼓励私人市场主体走进法院。具体来说, 各国的激励机制主要从以下三个方面的制度着手, 即惩罚性损害赔偿制度、诉讼费用减少制度、举证责任减轻制度, 笔者进行了详细的分析和介绍。第三部分, 笔者重点结合我国反垄断法以及相关的司法解释, 对我国私人诉讼激励机制的现状进行了分析, 指出制约我国反垄断法实施效果的主要因素体现在损害赔偿、举证责任分配、诉讼费的承担三个方面。第四部分, 笔者立足于中国反垄断法民事救济体系的现状, 研究如何从损害赔偿的责任额、诉讼费用的分担以及举证责任的分配上设计出经济、便利的救济程序,以期激励私人诉讼的开展。关键词: 反垄断法; 私人诉讼; 激励机制; 损害赔偿; 诉讼费用; 举证责任反垄断私人诉讼激励机制研究 3 Abstract In view of the effect since the impl