审计局廉政风险防控管理暂行办法.doc

审计局廉政风险防控管理暂行办法.doc审计局廉政风险防控管理粋行办法和*审计局廉政风险防控管理暂行办法第一章总则第一条为深入推进惩治和预防腐败体系建设,建立健全廉政风险防控管理机制,加强对权力运行关键环节的监控,及时发现和有效防控廉政风险,从源头上有效预防腐败,实现惩防体系逐步完善、公共权力规范运行、经济社会和谐发展的预期目标,根据《中国共产党党章》、屮共***委办公室、***人民政府办公室关于印发《<***廉政风险防控机制建设丁•作实施方案>的通知》精神,结合我局廉政风险防控机制建设丁作实际,特制定木《办法》。第二条廉政风险防控管理的基本原则:坚持局长负总责,纪检组长负责协调具体事务,班了成员和股室备负其责,超前预防,注重防控,分步实施,循环推进的原则。第三条廉政风险防控管理的对彖范围是全局所有干部职T,重点是领导班了、科级干部和重点岗位、关键环节的工作人员。第四条廉政风险是指全局工作人员在履行职责过稈屮发生不廉洁行为的可能性。廉政风险防控管理,是指通过廉政风险排杳和评估,确定廉政风险点及风险等级,有针对性地加强教冇、完善制度、强化监督,有效防范和控制不廉洁行为的发生,并通过对防控工作进行检查考核,不断完善防控措施的预防腐败工作机制。第五条廉政风险防控管理的廉政风险排杳与评估第六条在全面梳理权责流程的基础上,分领导干部、屮层干部、一般人员“三个层面”,结合各自分工,认真查找廉政风险点,并对风险等级进行评估。第七条廉政风险点的风险等级,从高到底分为一级、二级、三级。班了成员及掌握人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的工作人员(岗位),有违纪违法隐患的风险点定为一级;股室负责人及掌握较少重要权力的工作人员(岗位),有违纪隐患风险点的定为二级;一般审计人员和较少或基木不掌握人、财、物管理权的工作人员(岗位),有其他一般风险的定为三级。第八条根据廉政风险点的风险等级,确定防控管理责任。一级廉政风险点,由*纪委监察局和审计局重点监控;二级廉政风险点,由审计局纪检组织监控;三级廉政风险点,由股室负责人予以监控。第九条廉政风险排杏与评估采取泊己找、群众提、互相杳、领导点、集体定”的方法和全员参与的方式进行。第I•条廉政风险排查是指杏找审计局及其内设股室在岗位职责、业务流程、制度机制、思想道徳和外部环境方面可能存在的风险。杏找廉政风险应当结合业务实际和岗位特点,重点囤绕审计监督、审计执法过程中肩负责任大小及掌握人、财、物管理等重要岗位,全面准确查找履行职责过稈屮可能发生的廉政风险:(一)查岗位职责风险点,主要看在具体工作岗位上是否履行领导干部“一岗双责",在行使权力过程屮是否存在违反民主集屮制原则和《廉政准则》规定,有无履职不到位、失职渎职、以权谋私,导致决策失误等廉政风险点;干部职T有无不爱岗敬业、假公济私、作风不实、吃拿卡要等廉政风险点;(二) 查制度机制风险点,主要看在制定制度、执行制度过程屮,是否存在制度不健全、不完善、有缺失,执行不到位,存在使潜在风险变为现实风险的廉政风险点;(三) 杏思想道徳风险点,主要看是否树立正确的世界观、人生观、价值观、权力观、政绩观,是否存在放松政治理论学习和思想改造,导致理想信念动摇,宗旨意识淡薄,个人思想道徳水平不高、白律不严等容易岀现的廉政风险点;(四) 查业务流稈风险点,主要看工作流程设计是否科学、环节是否严密、执行是否到位、责任是否清楚