不推诿、不回避、不折腾一个非著名男合规的内心独语22合规创造价值合规从高层做起全员合规全面合规主动合规33合规、风险管理部门的角色定位:从监督走向合作对抗协作平衡44合规、风险管理部门与业务部门的关系油门刹车业务合规、风控亲密有间、换位思考、大智若智55?组织合规培训,培育合规文化。?合规教育要坚持对公司制度的学习?从业人员职业道德教育是重要内容?“以案说法”是合规教育的重要手段?高盛的实践“我们最重要的三大财富是员工、资本和声誉。如三者之中任何一项遭到损害,最难重建的是声誉。我们不仅致力于从字面上,更从实质上完全遵循约束我们的法律、规章和职业道德准则。持续的成功有赖于坚定地遵守这一原则。”?贝尔斯登“PSD”文化?Poor?Smart?ess6合规管理的三种境界?“成就一切事,罔不历三种境界”—王国维?“昨夜西风凋碧树。独上高楼,望尽天涯路”?“衣带渐宽终不悔,为伊消得人憔悴”?“众里寻他千百度,蓦然回首,那人却在灯火澜珊处”7公司合规管理进程回顾?2019年试点合规管理制度?2019年?全面推进合规管理?2009年?合规总监到位?迈上新台阶?2019年?(设合规联系人):七个层面,自上而下,延伸至一线网点地区设“腿”营业部合规经理监事会经营管理层董事会合规总监法律合规部地区合规专员18人24人214人营业部安“眼”公司网点数量多,覆盖面广,营销风险大
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