反洗钱工作自我检查报告(精选多篇).doc

反洗钱工作自我检查报告(精选多篇)第一篇:反洗钱工作自我检查报告接行总部关于>的文件精神后,我支行迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作,现将自查工作报告如下:,对支行日常业务往来情况进行专门的检查,,能够较清楚的鉴别洗钱非洗钱的区别界限,对可疑交易的识别能力正在逐步提高,,我行按照人行关于银行账户管理办法能够认真检查客户的开户资料,如法人代表身份证,经办人身份证,企业营业执照,法人代码证的资料的真实性和有效性,,,,.(1).金融单位与实名证件管理部门未能联网,资源无法达到共享,使金融单位在对客户调查时,尤其在当前科技条件下无法对客户证件100%.(2).建议有关部门缩短反洗钱信息的上报流程,以提高工作效率,-习,转载请注明出处。第二篇:外汇反洗钱检查工作外汇反洗钱检查工作近日,为有效防范反洗钱风险,工商银行济宁分行在全市外汇业务网点进行自查的基础上,对全市13个网点进行了外汇反洗钱专项检查,业务覆盖面达到100%,从而进一步夯实了外汇反洗钱工作的各项基础,确保各项反洗钱各项规章制度得到有效落实。一是制定检查方案,认真开展工作。为指导支行开展反洗钱检查工作,该行制定了详细的检查方案,明确了检查的内容、方法和检查范围,并要求主管反洗钱的行长、网点负责人在支行自查报告和检查底稿上签字确认,以明确责任和提高对外汇反洗钱的重视度。二是明确检查重点,防范风险点。本次外汇反洗钱检查涉及客户身份识别中的跨境汇款尤其是速汇金等业务产品、联网核查公民身份信息系统验证、大可交易报告中的信息报送至反洗钱系统、可疑交易报告中的客户拆分汇款、短期内多次频繁结汇等方面,针对风险易发点重点检查并现场提示支行,把风险消灭在萌芽状态。三是加大通报和整改力度。为使支行人员切实认识到外汇反洗钱的重要性并加大主动识别的力度,该行在检查前就提示支行一旦发现问题就录入员工违规计分系统;在检查整改阶段,针对支行出现问题要求经办人员现场签字并录入积分系统。并下发通报,详细分析了本次检查的特点,对支行起到较好地促进作用。第三篇:关于xx银行开展反洗钱专项检查的报告关于开展xx年反洗钱专项检查的报告xx银行x(下称“我行”)反洗钱工作领导小组及内审部成员于xx年xx月xx日严格按照《xx银行xx年反洗钱工作检查方案》对我行xx年度反洗钱工作进行检查。检查情况如下:一、执行反洗钱规定的基本情况(一)反洗钱机构建设情况我行成立反洗钱工作领导小组,由行长任组长,副行长任副组长,各部门负责人为成员,指定内审部为我行反洗钱工作主管部门,并由具有法律职业资格证人员担任反洗钱专员,负责日常反洗钱工作,现内审部人数为4人。我行在各部门(分支机构)各设一名兼职合规员,合规员职责主要为及时向部门(分支机构)负责人及内审部报告合规报告、定期或不定期进行合规检查、定期进行合规培训、定期收集、撰写合规文章等。截至报告之日没有发生合规专员调整没有备案的情况。我行对自身金融产品如存款业务、保管箱业务等均要求客户在申办业务时对客户进行身份联网核查从而降低客户洗钱风险。(二)反洗钱风险管理政策执行情况我行基本能按照全面风险管理的要求,平衡洗钱风险控制与经营业务发展两项目标之间的关系,没有造成反洗钱风险控制措施被弱化或反洗钱风险管理政策缺乏应有执行力的情况。(三)反洗钱内控制度建设情况自开展反洗钱工作以来,我行能不断完善内控制度建设,制定了《xx银行大额和可疑支付交易报告操作规程》、《xx银行大额现金交易监测报告管理办法》、《xx银行重大可疑线索(含涉嫌恐怖融资)报告管理规定》、《xx银行客户洗钱风险等级划分办法》、《xx银行反洗钱考核追究制度》和《xx银行合规风险1管理及反洗钱内控工作操作规程》等制度,制度中涵盖了反洗钱考核、岗位职责、操作程序等规定,对反洗钱监管政策发生的,我行均有及时修改完善反洗钱内控制度及业务操作规程,例如对新的机构信用代码证在反洗钱领域的运用,我行在《xx银行合规风险管理及反