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内审员培训2020/10/41内部审核管理体系内部审核是标准所要求审核的一种,它的对象是组织的管理体系,目的就是通过审核来评价管理体系组织运行的实际结果。通过内部审核,检查组织管理体系是否符合标准要求,是否符合组织的实际工作。检查组织的管理体系运行的适宜性、符合性、充分性和有效性程度。()审核目标不明确审核思路不清晰(主线、辅线不清晰)审核的时间观念不强对审核全局和宏观的把握不强对审核的重点没有把握会认识到不符合,但不能确定不符合的依据对发现问题的严重程度无法确定只看到问题的表象,不善于由此挖掘或进行追踪……内审员审核时的难点2020/10/43一、为什么要进行内部审核是质量、环境体系从策划到实施、检查、改进的重要步骤之一,通过内审实施,可实现整个管理体系的P-D-C-A循环中的检查环节,以证实管理体系的适宜性和有效性借助内审,可以发现体系中的不足,采取纠正预防措施和跟踪验证其改善效果,是持续改进和自我完善的重要途径提供了一个交流思想的机会,使得各部门在交叉审核中能看到自己与其它部门的成功经验与不足,便于共同的提高内部审核是管理体系的标准要求,是进行正式外部认证的必要前提条件2020/10/44审核的目的通过对管理体系运行情况的自我检查,来确定公司内部管理体系的运行是否符合标准的要求及组织的各部门是否按照组织所规定的要求在实施。对审核中发现的不符合情况,依据情节的严重程度及需要程度,制定纠正预防措施来确保消除不合格和防止类似事件再次发生,达到不断持续改进的目的。★审核目的一般从以下几方面考虑:a)申请第三方认证;b)调查重大的不合格的原因;c)为外部审核作准备;d)检查管理体系适宜性、充分性和有效性,寻找改进的机会;e)定期审核(例行审核)。审核的作用组织按策划定期地进行审核,以证明组织管理体系运行适宜、充分、有效。()内审是组织管理体系自我完善的一个有力的工具。通过内审检查来保证文件化的管理体系能有效运行。通过对审核中发现的不合格,制定纠正预防措施来确保消除不合格和防止类似事件再次发生,达到持续改进的目的。内审是在外部审核发现管理体系运行不合格之前,(9001)组织应按策划的时间间隔进行内部审核,以确定质量管理体系是否:a、符合策划的安排()、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求;b、得到有效实施与保持。组织应策划审核方案,策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。应编制形成文件的程序,以规定审核的策划、实施、形成记录以及报告结果的职责和要求。应保持审核及其结果的记录()负责受审核区域的管理者应确保及时采取必要的纠正和纠正措施,以消除所发现的不合格及其原因。后续活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告()。注:作为指南,参见GB/T19011。2020/10/48内部管理体系审核的阶段审核的策划与准备阶段审核的实施阶段不符合的提出及审核结论、报告阶段纠正措施的提出及跟踪验证阶段审核的定义:为获得审核证据并对其进行客观评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。——审核准则:用作依据的一组方针、程序或要求;——审核证据:与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息;——审核发现:将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果;——审核结论:审核员考虑了审核目的和所有审核发现后所作出的审核结果;——审核方案针对特定时间段所策划,并具有特定目的的一组(一次或多次)审核;