证券公司合规风险控制的研究.pdf

072015176王利东证券公司合规风险控制研究摘要证券公司风险指的是证券公司在经营管理过程中,由于各种因素的影响,使其实际收益与预期收益发生背离,从而蒙受损失的不确定性。合规风险是证券公司风险中的基础风险,指的是因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。证券公司作为经营货币资金和有价证券的特殊企业,其一切经营活动必须严控合规风险,否则随时都有可能遭受不可预计的风险损失。近年来,我国证券公司在探索构筑合规体系、提高合规意识和加强风险管理方面,取得了一些有益的经验,但总体水平还有待提高。我国大部分证券公司内部风险管理体制仅停留在主观判断定性管理阶段,缺乏有效的系统定量控制工具,不但难以满足监管要求,同时也很大程度上制约了合规管理工作的有效开展和合规管理体系的进一步完善。本文通过对国内外证券公司合规风险研究,结合我国证券公司合规现状,重点对我国证券公司合规风险的特征及合规风险发生的原因进行了剖析,从而归纳、总结出证券公司合规风险的主要类别,形成合规风险管理一般结论。同时,本文进一步探讨了合规风险系统化建设,通过合规管理平台的构建,建立高效的合规管理信息处理机制,将合规管理工作电子化、科学化、流程化,最大限度的规避各类合规风险,实现合规管理工作的全覆盖和高效率。关键词:风险类型;合规风险:合规管理;合规平台中图分类号: Abstract pany Risks refers to the uncertainty of sustaining losses during corporate operation and management due todevimion ofeffective yield from expected pliance riskis afundamental riskamong pany risks,which refers totherisks oflegalsanction,being supervisedbyauthority,economic losses,or discredit caused by violationoflaws,regulations,or rules by panies or their employees intheprocess ofmanagement or inrunning ary fundandnegotiable securities,panies must exercising strictcontrol over all operating activities;otherwisetheymay sufferunexpected losses atany thepast years,panies inChina accumulate some valuable experience pliance system,pliance awareness,andenhancing overallriskmanagement levelisyet riskmanagement mechanism of most Chinese panies stillstays inthephase ofmanagement bysubjective judgment,and lacks effectivesystemquantitative controlinstrument,which is not only difficult tomeetthedemand ofsupervision,but alsorestricts,to agreatextent,effective implementation pliancemanagement and further improvement pliance management system. This thesisanalyzes thefeaturesand causes pliance risksofChinese panies afterdoing researches pliance panies athome and abroadand current situation pliancemanagement ofChinese panies, andgeneralizes themain types pliance general conclusion pliance r