全面风险管理评估标准样稿.doc

附件：评定标准（包含定性标准和定量标准）
一、评定风险发生可能性：
可能性分为五类，评定5-1不一样分值。参见下表，集团企业确定风险评定标准中对可能性评分标准:
分值
1）说明性
2）发生概率
3）针对大型灾难/事件类
4）针对日常营运
5
基础确定
>=95%
以后1年内最少发生1次
常常会发生
4
很可能
50-95%
以后1年内可能发生1次
较多情况下发生
3
可能
30-50%
以后2－5年内可能发1次
一些情况下发生
2
不太可能
5-30%
以后5－内可能发1次
极少情况下才发生
1
几乎不可能
<5%
以后内发生可能少于1次
通常情况下不会发生
选择以上哪一个评定标准进行可能性评定，能够依据具体风险来选择：
（1）说明性：适适用于对难以定量、半定量风险进行评定；
（2）发生概率：适适用于可经过历史数据计算出风险发生概率风险。经过概率进行可能性评定必需基于已经有大量历史数据前提；
（3）针对大型灾难/事件类：适适用于大型灾难/事件风险；
（4）针对日常营运：适适用于日常运行中可能发生风险。
二、风险影响程度评定
考虑风险影响程度时，能够从（1）财务损失（2）企业声誉（3）法律（4）安全环境（5）营运五个方面，选择其中一个关键方面对风险影响程度进行评分。对于每个方面，分别以5、4、3、2、1五个分值进行评分。下表是集团
企业确定风险影响评定标准：
评级
财务损失
企业声誉
法律
安全环境
营运
1
较低财务损失：小于2百万
负面消息在企业内部流传，企业声誉没有受损
可能存在轻微违反法规问题
发生安全事故造成下列情形之一：
•出现人员轻伤；或
•一次直接经济损失300万元以下；或
•对环境或社会造成短暂影响，可不采取行动
对营运影响微弱
2
轻微财务损失： 2百万到2千万
负面消息造成较大社会影响和企业声誉影响，由企业自行处理，但需报集团企业立案
•群体性：在企业当地一次参与人数在200 人以上、500 人以下；到中南海周围、中央领导同志驻地、天安门广场等首全部关键地域聚集上访人数20 人以上、50 人以下；到中央国家机关、省（市）自治区党委、政府机关、集团企业总部机关聚集上访人数100 人以上、200 人以下；跨企业、跨地域、跨行业联片、纠合、串联进京上访人数50 人以上、100 人以下；在企业当地、集团企业总部和首全部关键场所聚集上访，人数未达成上述标准，但过激行为和负面影响已达成危及企业、社会稳定程度。
•资本市场：部分媒体出现敏感性报道
违反法规，伴伴随罚款或诉讼
发生安全事故造成下列情形之一：
•一次死亡3人以下；或
•一次重伤10人以上50人以下；或
•一次直接经济损失300万元以上500万元以下
•对环境造成中等影响，需一定程度补救方法；或需6个月或以内时间才能恢复
对营运影响轻微，情况立即受到控制，但不影响企业日常业务
•陆上油气井发生井喷，企业本身能在24 小时内建立井筒压力平衡井喷事件；或
•网络和信息：由各企业所属厂矿级单位认定有可能对本单位造成重大影响，但不会影响其上级企业及集团企业网络和信息安全
评级
财务损失
企业声