员工违规行为处理.docx

《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》
《江苏省农村信用社案件责任追究暂行办法》
知识考试卷
一、填空题（共计 30题，每题1分）
1、 《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》所称违规行为是指农村信用社员工违
反 及江苏省农村信用社 和
实施细则等行为。
2、 《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》中纪律处分，包括
3、 《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》中对同一员工犯有两种（含）以上违
规行为应受到纪律处分的，应 并按其违规行为应给予的 加重一档处
分；如果其中一种违规行为应当受到开除处分的，给予
4、 《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》中规定受到拘役、有期徒刑（包括缓
刑）以上刑事处罚或被劳动教养的，除国家有特殊规定外，应当给予
O
5、 受到记大过以上纪律处分的员工，在处分期内又发生新的违规行为应给予记过以上纪律
处分的，给予 。
6、 受到责令辞职、免职处理的， 得重新担任与其原任职务相当的领导职务，
得提拔。
7、 两人以上共同故意违规的，对起主要作用的人员 ；对其他人员，根据其在共同 故意违规行为中所起的作用和应负的责任处理。
8、 管理人员拒不执行或擅自改变集体决定，造成损失或恶劣影响的或工作不负责任，玩忽
职守，导致管理混乱，发生经济纠纷、事故或案件，且情节严重的，应给予
9、 在贷款调查过程中，未按规定对信贷业务的 、 、 口安全性、流
动性、效益性等情况进行调查或调查失实的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予
处分。
10、 在贷款审批和贷款发放过程中，越权或变相越权审批发放贷款的及缺程序、逆程序或
变相逆程序审批发放贷款的，给予有关责任人员 分；情节严重的，给予
处分。
11、 在不良贷款清收、处置过程中，因 成本单位债权不能落实或导致贷款损失
的，除给予经济处罚外， 还应给予有关责任人员警告至记大过处分；情节严重的， 给予留用
察看至开除处分。
12、 在办理银行承兑汇票业务过程中，受理、申报、审批、签发没有真实商品交易背景的
银行承兑汇票业务， 造成资金损失或款项垫付的， 除 或 责任外，还应给 予有关责任人员警告至记大过处分；情节严重的，给予降级（职）至开除处分。
13、违规出借员工个人结算账户，将员工个人结算账户用于代办存款、代客还贷、代办结
算、调剂现金等。给予有关责任人员经济处罚或警告至记大过处分；情节严重的，给予
。
14、 署法律性文件的，或者违反法律性文件审查制度的有关规定，未经
法律审查程序而签署法律性文件的， 给予有关责任人员警告至记过处分； 情节严重的，给予
15、 为企业或其他机构获取贷款出具资金用途监管承诺书，而又
予主管人员和其他责任人员警告至记大过处分；情节严重
的，给予降级至撤职处分。
16、 在网上银行柜台业务操作中，代客户保管个人网银服务动态口令牌等网上银行身份认
证工具的，或未按规定将动态口令牌 （包括数字证书）等网上银行身份认证工具以及密码信封
等交给客户本人或企业授权办理人的。应给予责任人
17、 违反 或虽经审查但 致使对外签订的合同存在严
给予有关
重损害本单位正当权益的内容和条款， 造成重大经济纠纷或形成较大经营风险的,
责任人员记大过至开除处分。
18、 柜员未按规定更换密码或将密码告诉他人的；柜员授权时，将柜员授权卡和密码告诉
他人代为授权的。应给予有关责任人员 处分。
19、 在人事管理工作中，未按规定对 、交流、亲属回避或干
扰轮岗、交流、亲属回避，导致违纪违规问题长期得不到暴露而引发案件的， 给予有关责任
人员 :
20、 使用本社印章对外开具虚假证明材料的，给予有关责任人员 分；情
节严重的，给予 分。
21、 挪用公款或挪用、借用客户资金，用于经商办企业、炒股的或违规对外签订借款合同
或对外提供担保、保函、票据、资信证明的。应给予 分。
22、 《江苏省农村信用社案件责任追究暂行办法》中所称案件责任人员，是指对案件的发生
负有责任的农村信用社从业人员，包括 ：
23、 基层营业网点发生案件的， 给予网点主要负责人 上处分、分管负责人
以上处分、相关负责人 上处分。
24、 农村信用社县级法人机构辖内发生涉案金额 万元以上案件的，给予
过以上处分，给予主要负责人记大过以上处分、分管负责人撤职以上处
分、相关负责人记过以上处分。
25、 对违规责任人员作出纪律处分决定后， 纪检监察部门应当将处分决定书面送达
并告知申请复审的期限和部门。
26、 在押运途中押运人员