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行评回头看自查报告
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行评回头看自查报告一 设绳墨而取曲直，立规矩以
为方圆。合规是风险管理的要求，对我们金融行业而言， 就是要使我们所有经营活动符合相应的法律法规和监管规 定。20XX年，结合第八个 安全年 工作要求，省分行继续推 进合规教育活动，我支行结合自身实际情况，在部内开展了 形式多样的主题教育和业务检查，通过开展合规学习教育和 自查自纠，增强风险控制意识，强化合规经营理念。 现就 合 规建设回头看 自查自纠工作报告如下：
合规风险管理总体情况
20XX年上半年，为进一步牢固树立 安全第一，安全促
效益的观念，积极有效推进案件防控和 安全年风险防范
工作，我支行制定并下发了〈〈 **支行20XX年 安全年 公司
业务条线专项检查计划》，认真梳理20X年以来的各项业务 检查，如内控工作专项检查，对 20XX年末有余额以及 20XX
年以来新发生的存单质押对公授信业务，对保理业务到期检 查，对20XX年全年外汇业务、省级财政国库集中支付业务 的检查，每月贷后团队对贷后管理情况进行统计通报等，检 查涵盖对公条线各部门，业务范围广，包括各类专项检查， 定期和因需检查相结合，力争及早发现各项业务中的问题并
及时纠正，防患于未然。同时，不放松对人员因素的合规检 查，从领导到员工，开展一系列的合规教育和培训，如 每
季一课一班一讲一主题 教育、晨会案例学习、专题座谈会 等，开展公司条线合规制度建设，树立合规文化。
合规回头看制度建设及落实情况
管理层高度重视，以身作则，发挥旗帜带动作用。
结合领导人员 每季一课 要求，**副行长作了题为《学
**、明**、守规范》报告，对公司业务条线各部门的全体工 作人员及部门对公客户经理进行了一次廉洁从业教育，并与 与会人员重温了 **行关于廉洁自律和合规从业方面的有关 规定和要求；支行领导班子成员、各部门主要负责人参加省 分行组织的领导人员廉洁从业教育辅导讲座。在日常工作之 余，各部门领导人员还通过自学，按时完成廉洁从业各项规 定学习任务，深入思考和积极践行，重点掌握 四十五个不
准 的涵义，全面提高自己的廉洁自律意识。
落实日常合规工作，使合规工作基础牢靠，扎在实处
持续开展一班一讲一主题教育，大力宣传安全年活 动的有关要求，部门及团队负责人定期召集开小组讨论会， 加强沟通，及时了解了员工思想动态，部署工作，提出合规 要求，切实提高全体员工的安全合规的意识 ；金融行业各项 政策及管理办法更新很快，需要及时向部门各岗位传达最新 的办法并组织学习，例如银监会最新要求，流动资金贷款支 用单笔超过1000万元的，必须采用受托支付方式，而原来 是以3000万元为标准；按照各部门业务开展阶段分工，营销 岗严格按照各项业务操作规定开展新业务，贷后管理部门落 实新发生业务的首次信贷检查、存虽业务的季度定期检查， 每月对公司类贷款客户档案进行检查，并且每月对对公贷款 贷后管理情况进行总结及通报，使得各项业务开展有章可循、 控制化、反馈化、规范化；根据要求，与部门员工签订了 〈〈** 支行营业场所社会治安综合管理、消防安全及安全生产管理 工作目标》、营业场所安全员及义务消防员》责任书，并且 外请消防部门专业人员组织安全培训。
组织合规