天津渤海商品交易所现货交易结算细则.doc

天津渤海商品交易所现货交易结算细则
第一条为规范天津渤海商品交易所(以下简称交易所)上市商品现货交易(Bohai Exchange Spot Trading, 简称BEST交易)的结算行为,保障市场参与者的合法权益,根据天津市人民政府颁布的《天津渤海商品交易所交易市场监督管理暂行办法》(津政发[2009]32号),以及交易所制定的《天津渤海商品交易所现货交易管理办法》,制定本细则。
第二条结算是指根据交易商的现货交易(BEST交易)结果和交易所的有关规定,对交易商订货保证金、盈亏、货款及其它款项进行计算、划拨的业务活动。
第三条交易所的结算实行每日结算制度。
第四条交易所仅为经交易所核准的交易商提供结算服务。
第五条本细则适用于交易所内的一切与现货交易(BEST交易)相关的结算活动,交易所、授权服务机构(会员)、交易商、交易所指定结算银行(以下简称结算银行)及其相关工作人员必须遵守本细则。
第六条交易所设立结算部。结算部为交易商通过交易所电子交易系统成交的电子交易合同进行统一结算,对交易商订货保证金、盈亏、货款及其它款项进行计算、划拨和管理,防范结算风险。
第七条结算部的主要职责
(一) 控制结算风险;
(二) 登录和编制交易商的结算帐表;
(三) 办理资金往来汇划业务;
(四) 统计、登记和报告交易结算情况;
(五) 办理交易商订货保证金、当日盈亏、货款及其它有关款项结算业务;
(六) 妥善保管结算资料、结算报表及相关凭证、帐册;
(七) 处理与结算有关的其它业务。
第八条所有在交易所电子交易系统中成交的电子交易合同必须通过结算部统一结算。
第九条结算部及其工作人员必须保守交易所和交易商的商业秘密。
第十条交易所在各结算银行开设专用结算账户,用于清算交易商应交付的订货保证金、货款及与交易和交收相关的款项。
第十一条交易商须在结算银行开立一个资金账户,用于资金的存放和划转。
第十二条交易所与交易商之间资金划转通过同一结算银行的交易所专用结算账户和交易商资金账户办理。
第十三条结算银行是指由交易所指定的、协助交易所办理结算业务的银行。
第十四条结算银行与交易所须签订合作协议,明确双方的权利和义务,以规范相关业务流程。
第十五条结算银行的职责和业务范围
(一) 为交易所开设专用结算账户;
(二) 为交易商开设资金账户;
(三) 根据交易所和交易商要求,在符合国家法律、法规及政策的前提下提供各类金融服务;
(四) 协助交易所管理交易商资金划转;
(五) 协助交易所在不同结算银行的专用结算账户间的资金划转;
(六) 配合交易所建立数据对账制度;
(七) 保守交易所和交易商的商业秘密。
第十六条交易商在办理入市手续时,需要与交易所、结算银行签订三方协议或与结算银行签订双边协议。
第十七条交易所对交易商划入交易所专用结算帐户的交易资金实行分帐管理,为每一交易商设立明细帐户,按日、序时登记核算每一交易商的出入金、盈亏、交易保证金、手续费等。
第十八条交易所对交易商每日持有的电子交易合同,按当日结算价向买卖双方收取订货保证金。订货保证金的具体标准按交易所的有关规定及电子交易合同的约定执行。
第十九条交易所对交易商的订货盈亏进行结算,