合规文化建设工作总结.doc

合规文化建设工作总结.doc合规文化建设工作总结
XX年，为增强全行合规经营管理意识，提高合规风险管 理能力，培育良好的合规文化，实现持续稳健规范经营，我 行以科学发展观和农业银行“3510”发展战略规划为指导, 以贯彻企业文化核心理念为统领，以落实《中国农业银行 内控合规体系建设纲要》和《中国农业银行内部控制基本 制度》、《中国农业银行合规政策》为主线，统筹规划、整 体联动、多策并举、持续推进包括合规价值文化、合规制 度文化、合规执行文化在内的合规文化建设，努力形成全 行员工高度认同、自觉遵循、具有农业银行特色、成熟的 合规文化，为我行稳健发展提供了保障。现将我行合规文 化建设工作总结如下：
一、高度重视，抓认识到位和组织落实
为了保证合规文化建设活动的正常开展，我行领导高 度重视，并且周密部署：提前时间组织召开会议，学习相 关文件精神，深刻领会开展合规文化建设活动的重要意义, 认真部署合规文化建设活动。成立了以任组长，任副组长, 各单位主要负责人为组员的合规文化建设活动领导小组， 具体负责合规文化建设活动的组织和实施。各单位统一思 想认识，加强组织领导，主要负责同志要以身作则，亲自 过问活动开展情况，带头参加学习教育，保证合规文化建
设活动扎实有效的开展。同时各部门合理安排，把合规文 化建设活动与加强领导干部作风建设、开展廉洁文化建设、 惩治和预防体系建设紧密结合，确保了合规文化建设活动 的统筹兼顾，相互促进，有序推进。
（一）为切实加强有我行特色的合规文化建设工作，主 要抓了四方面工作：
一是因地制宜制定了《合规文化建设工程实施方案》。 “方案”在体现总行要求内容的基础上，结合我行实际， 提出了合规文化建设的近期、中期和长期目标及“合规文 化建设工程”的思路、原则和方法。同时，创造性地提出 “合规文化建设”的重要理念，使我行的“合规年”活动 能够从文化的宽领域和战略高度来开展。
二是加强合规“精神文化”的建设。我们结合我行的 特点，一方面提出具体的“人人合规、事事合规、时时合 规”的活动口号；另一方面开展了多种形式的合规文化宣 传活动。为增强“合规年”活动的宣传效果，我们坚持 “四结合”的原则，即：“点、线、面”相结合；合规宣传 与业务宣传相结合；形象化宣传和网络宣传相结合；动态 宣传和静态宣传相结合的原则，充分利用简报、网络、墙 报、专栏、桌牌、横幅、手册、宣传单等形式，广泛宣传 “合规年”活动。为及时反映动态，通报情况，交流经验, 推进工作，通过设立“合规教育”、“合规检查”、“合规举
措”、“工作动态”和“合规知识”等专栏，全方位、多层 面、宽角度反映在实施“合规文化建设工程”中的新问题、 新做法、新经验。通过有声有色的宣传，全行上下形成了 浓厚的合规文化建设氛围。
三是加强了合规制度文化建设。为增强制度文化的约 束性、严肃性、原则性和操作性，同时，为各项工作合格 经营，稳健发展提供制度保障，我们组织人员对制度进行 了梳理工作，全行编辑了《》，有的部门结合实际也编辑了 制度汇编。
四是丰富了合规行为文化建设内容。一方面以“赛” 增强合规意识。行先后开展了多次合规知识竞赛，使员工 增长了知识，强化了合规意识。另一方面以“文”反映合 规动态。先后开展“我为合规做贡献”征文比赛活动，从 理论角度探索了新形势下合规文化建设的新思路。
（二） 反洗钱评价工作开展顺利并取得实效，培训和征 文活动也取得良好效果，领导重视程度普遍提高，反洗钱 内控建设趋于完善，前台人员对反洗钱规定的学习掌握有 较大提高。强化了反洗钱培训工作，通过实际操作训练、 岗前培训等形式，认真宣贯反洗钱相关知识。
（三） 机构合规评价活动逐级有序开展。评价基本反映 出机构的合规风险状况，推动了全行经营管理行为规范化 和标准化，各部门按照方案要求逐级组织自评和复评活
动，对于制度和流程的评价较为认真和全面，而对于执行 状况的评价有偏离，评价结果基本能够反映机构整体的合 规风险状况。通过分析问题，落实整改措施，评价活动取 得了一些积极的工作成果。
（四） 法律事务工作围绕“四个办法”这一中心，采取 多项措施，进一步规范工作流程，提高法律风险意识，取 得较好成效。在行下发相关实施细则后，各部门都能够认 真贯彻执行相关制度，按制度规定的职责和流程开展审查 工作。但仍然存在一些问题：对法律风险防范工作思想重 视程度不够，不能充分认识防范法律风险对业务发展的重 要意义；对法律事务管理工作流程执行不到位；个别分行 学习的主动性不足等。
（五） 宣传活动丰富多彩，形式多样，为“合规年”各项 活动的开展营造了良好的氛围。虽然“合规年”活动较多, 任务较重，但我行宣传工作能够结合本行的实际情况灵活 开展的有声有色。
二、工作中存在的问题
（一）信贷业务合