信托公司行政许可事项.docx

信托公司行政许可事项
申请材料目录及格式要求
（2015年版）
目录
一、 机构设立 Qb5E2RGbC
（一） 法人机构设立 .0.
（二） 投资设立、参股、收购境外机构 5
二、 机构变更 .7.
（一） 变更名称 7
（二） 变更股权及调整股权结构 7
（三） 变更注册资本 10
（四） 公开发行股份 11
（五） 变更住所或营业场所（包含同城迁址和异地迁址）

（六） 修改公司章程
（七） 合并或分立 14
三、 机构终止 17
（一） 解散 17
（二） 破产前审批 17
四、 调整业务范围和增加业务品种 18
（一） 开办企业年金基金管理业务 18
（二） 申请特定目的信托受托机构资格 19
（三） 申请开办境外受托理财业务资格 20
（四） 申请股指期货交易业务等衍生产品交易资格 …2 2 DXDiTa9E
（五） 发行金融债券、次级债券 23
（六）开办其他新业务 24
五、 董事和高级管理人员任职资格核准 2 5
六、 申请材料格式要求 27
（一） 电子文档报送内容及格式要求 28
（二） 纸质材料应符合的格式要求 28
附件 35.
一、机构设立
（一）法人机构设立

申请材料目录：
（1）申请书。内容至少包含拟设立信托公司名称 （中英文）、
拟设地、注册资本、股权结构、出资人基本情况（核心主业概述 及连续2年核心主业营业收入占比、主要财务数据、股权结构及 实际控制人）、申请开办的业务以及设立的目的。 申请书应经申请
人法定代表人签署并加盖单位公章。 RTCrpUDG
（2 ）可行性研究报告。内容至少包含：拟设信托公司的市 场前景分析，包含市场定位、同业状况、拟提供的服务等；未来 财务预测，包含拟设机构开业后 3年的经营规模（包含固有资产 规模、信托业务规模）、盈利水平（包含收入、成本和利润）、流 动性状况等预测；业务定位、拓展策略及发展模式；风险管理理 念和风险控制能力等。5PCZVD7H
（3）公司章程草案。原则上应依照《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公 司治理指引》等现行的相关法律法规；同时，还应包含出资人 5
年内不转让所持信托公司股权（银监会依法责令转让的除外）， 不将所持有的信托公司股权进行质押或设立信托等内容。 jLBHrnA]
（4 ）出资人基本情况。内容包含：
出资人的名称、法定代表人、注册地址、股权结构、实际控 制人、核心主业及经营情况、主要财务数据（不限于现金流、财
务杠杆率等）、所在行业情况、行业地位及排名等情况； XHAQX74J
营业执照复印件；
公司章程；
税务机关出具的纳税情况证明（如信用等级证明或完税证 明）。
境内出资人的营业执照复印件应注明与原件一致，并加盖本 单位公章，境外出资人的营业执照或注册文件复印件、经营金融 业务许可文件复印件、授权书、责任保证书应经其所在国家或地 区认可的机构公证，并且经中华人民共和国驻该国使、 领馆认证。
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（5） 出资人关联方情况。内容包含：
出资人及所在集团的组织结构图；
出资人的主要股东名册及其从事的主要业务介绍；
出资人持股比例达到 20 %，或者持股比例未达到 20 %但
处于最大股东地位的公司名册及其从事的主要业务介绍； Zzz6ZB2L
出资人之间的关联状况；
出资人及其关联方入股其他信托公司的情况；
对出资人有实际影响力的其他个人和机构的有关情况。
（6） 出资人股东（大）会或董事会关于同意发起设立该信
托公司的决议。
⑺出资协议。应明确各出资人的出资比例、权利、义务等事 项，并授权出资比例最大的出资人作为申请人代表全体出资人办 理筹建申请事宜。dvzfvkwM
（8 ）出资人的资信情况或接受监管的情况。包括：
出资人为境内非金融机构的，应提供近 2年无不良信贷记
录的证明（如贷款银行出具的资信证明或中国人民银行征信中心
出具的企业信用报告）；rqynMZN
出资人为境内金融机构的，应提供相关监管部门对其最近
2年的守法合规情况以及投资设立信托公司的意见函；
出资人为境外金融机构的，应提供本机构反洗钱制度、注 册地金融监管当局关于反洗钱的法规要求、注册地金融监管当局 出具的该金融机构在注册地守法合规情况以及是否同意其在中国 设立信托公司的书面意见、银监会认可的国际评级机构对其最近 2年的信用评级报告。EmxvxOtO
（9）出资人最近2个会计年度的审计报告。
（10 ）出资人法定代表人签署的有关声明和承诺：
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