1正回购业务介绍 2 目录正回购业务概念二准入条件三交易流程四交易规则及操作五柜台操作流程一违约处理六 3 一、正回购业务概念 1、正回购:是指融资方以持有的债券作足额质押,获得一定期限的资金使用权的回购交易行为。 2、质押券:是指融资方结算参与人根据融资方的委托和授权,按照证券登记结算公司的有关规定,以融资方结算参与人的名义向证券登记结算公司提交的作为质押物的债券。(国债和符合条件的部分企业债、分离债和公司债可作为质押券) 3、标准券:指由不同债券品种按相应折算率折算形成的,用以确定可利用质押式回购交易进行融资的额度。 4 二、准入条件:个人?1、证券账户净资产不低于人民币 50 万元; ?2、具备债券投资基础知识,并通过相关测试; ?3、最近 3年内具有 10 笔以上的债券交易成交记录, 1笔委托分次成交的视为 1笔成交记录; ?4、不存在严重不良诚信记录。 5 二、准入条件:机构?1、净资产不低于人民币 100 万元; ?2、证券账户净资产不低于人民币 50 万元; ?3、相关业务人员具备债券投资基础知识,并通过相关测试; ?4、最近 3年内具有 10 笔以上的债券成交记录, 1笔委托分次成交的视为1笔成交记录; ?5、提供加盖公章的最新的年度资产负债表或者距申请成为债券市场专业投资者日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明; ?6、不存在严重不良诚信记录。 6 三、交易流程图 7 四、交易规则及操作?1、沪市的正回购,客户可以用通达信版本操作,方向为“买入”,起点 10 万?2、深市的正回购,客户需临柜办理该项操作,起点 1000 元。?3、沪市的正回购出库时,需要用质押代码,质押代码以 090 (国债) 104 ( 公司债) 105 (分离债纯债、企业债) 106 (地方债) 。?4、深市质押代码为债券代码。?5、沪市当日买入的债券当日可质押,当日可回购交易;深市当日买入的债券当日可质押,但下一交易日才能用于回购。?6、标准券使用率是 90% 。?7、客户最大融资规模原则上得超过初始入库质押品的 3倍,套作放大倍数不得超过 5倍。?8、回购交易禁止全权委托。 8 四、交易规则及操作? 9 四、交易规则及操作 10 五、柜台操作流程?1、客户填写资料《债券回购交易风险揭示书》《债券质押式回购协议》《债券市场专业投资者风险揭示书》《债券市场专业投资者资格确认表》《债券市场投资者适当性管理测试题目》
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