深圳排放权交易所现货交易规则.pdf

1 深圳排放权交易所 现货交易规则 (暂行) (201 3 年6 月8 日施行,2013年12 月16 日第一次修订) 二O 一三年十二月 2 目 录 第一章总则 .............................................. 4 第二章初始登记与数据导入 ................................ 5 第一节初始登记 ....................................... 5 第二节数据导入 ....................................... 5 第三章交易市场 .......................................... 6 第一节交易场所 ....................................... 6 第二节交易参与人 ..................................... 6 第三节交易品种 ....................................... 7 第四节交易时间 ....................................... 7 第四章交易方式 .......................................... 8 第一节一般规定 ....................................... 8 第二节申报审核与批准 ................................ 10 第三节现货交易 ...................................... 11 第四节电子竞价 ...................................... 12 第五节大宗交易 ...................................... 15 第五章交易信息 ......................................... 18 第一节一般规定 ...................................... 18 第二节即时行情 ...................................... 18 第六章交易市场监督 ..................................... 19 第七章交易异常情况处理 ................................. 21 第八章交易纠纷 ......................................... 23 3 第九章交易费用 ......................................... 24 第十章附则 ............................................. 25 4 第一章总则 为规范碳排放权市场交易行为,维护市场秩序,保护投资者合法权益,深圳排放权交易所(以下简称“本所”)根据《深圳经济特区碳排放管理若干规定》等法律法规、规范性文件和《深圳排放权交易所章程》,制定本规则。 在本所挂牌的碳排放配额、核证自愿减排量(以下统称“碳排放权”)的交易,适用本规则。 本规则所称“碳排放配额”(以下简称“配额”) ,是指深圳市碳排放权交易主管部门分配给管控单位的碳排放权类型。 本规则所称“核证自愿减排量”,是指国家发展和改革委员会根据《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》签发的碳减排量。 在本所从事碳排放权交易应当遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。交易参与人的交易行为应当遵守法律法规、规范性文件以及本所相关业务规则的规定。 与本所碳排放权交易活动相关的市场参与人、存管银行等机构及其工作人员应当遵守本规则。 5 第二章初始登记与数据导入 第一节初始登记 配额由深圳市碳排放权交易主管部门统一分配, 并自动通过深圳市碳排放权注册登记簿(以下简称“注册登记簿”)完成初始登记。 核证自愿减排量由国家发展和改革委员会签发, 并由项目业主通过注册登记簿完成初始登记。 第二节数据导入 本所根据碳排放权交易参与人的申请, 直接从注册登记簿中将相关权利人的碳排放权导入其交易系统账户。 为保证交易正常进行, 出让方应当提前一个交易日将碳排放权从其注册登记簿账户中的持有账户转移至注册登记簿账户中的交易账户。 本所根据碳排放权交易的品种, 为申请交易的标的设定标的代码。 6 第三章交易市场 第一节交易场所 本所作为深圳市指定的碳排放权交易平台,