【参考】包商银行员工违规失职行为处理办法主体部分征求意见稿.doc

员工违规失职行为处理办法主体部分第一章总则第一条为了确保规章制度的执行,强化内部控制,保证各项业务和管理活动全面合规,防范金融风险,促进各项业务健康发展,根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《金融违法行为处罚办法》、等法律法规、行政规章和《包商银行章程》等本行各项规章制度,制定本办法。第二条包商银行员工在工作中必须严格遵守有关规章制度。凡违反规章制度,都应当受到追究。员工发现其他人员有违规失职行为,有权利和义务向主管人员或领导人员报告。第三条本办法所称违规行为,是指违反法律、法规以及监管机构、行业管理部门等国家行政管理机关颁布的规章、制度、办法和规范性文件以及本行各项规章制度的行为。本办法所称失职行为,是指员工因怠于履行岗位职责,应作为而未作为、错误作为、不当作为,未能完成重要职责目标或工作任务, 造成本行资产损失及其它不良影响的行为。第四条本办法适用于包商银行所有员工。已经调离或退休的人员,在调离或退休前有违规失职行为且应当给予处理的,适用本办法。已经调离人员,调离前有违规失职行为但未处理的,应将处理建议发送调入单位给予处理。劳务派遣制员工的违规失职行为,按照本办法应当给予处理的,由本行负责责任认定,提出具体的处理建议后移交其所在的劳务派遣公司进行处理。人员外包制员工的违规失职行为,参照本办法执行。第五条本办法所称员工,是指与包商银行签订合法、有效的劳动合同,且形成事实的劳动关系的劳动者,以及比照员工进行管理的人员包括试用期员工及自聘的其他工作人员等。本办法所称领导人员,是指包商银行各级机构及其内设部门的负责人员。本办法所称主管人员,是指对违规失职行为涉及的业务或者违规失职行为人负有管理责任的负责人员。第六条员工违规失职行为已由国家有关机关追究其责任的, 不免除按本办法的有关规定应当受到的处理。员工违规失职行为涉嫌犯罪的,应当移交本行纪检监察部门处理,同时由纪检监察部门依法移送司法机关。第七条对于员工违规失职行为的处理, 应当遵循以下原则: (一)坚持违规必究、人人平等的原则。(二)坚持实事求是,处理的轻重与违规行为情节和承担责任相适应的原则。(三)坚持惩前毖后,重在预防,实行惩罚与教育相结合的原则。(四)坚持依法合规,维护包商银行利益,保障当事人合法正当权益的原则。(五) 坚持民主集中制的原则。对违规违纪行为实施处分,应当按照规定的程序经相应机构集体讨论决定,不允许任何个人或少数人违反规定的程序擅自处理。(六)坚持效率原则,及时问责各项违规失职行为。第八条对于机构违规失职行为的处理,应当由上级问责委员会研究决策作出。对违规机构进行经济处罚和其他处分,受到处分的机构不得参与本行当前年度评先、评优,同时下调一个考核等级。同时对违规机构的直接负责主管人员和其他直接责任人员进行处分。机构违规失职涉嫌犯罪的依照本办法第六条第二款之规定进行处理。第二章处理种类与规则第九条对于违规失职员工的处分种类有: (一)纪律处分,包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除; (二)经济处罚,包括: 1 、受警告处分的,罚款 500 元-2000 元; 2 、受记过处分的,罚款 2000 - 5000 元; 3 、受记大过或降级处分的,罚款 5000-8000 元; 4 、受撤职处分的,罚款 8000 元-20000 元; 5、受留用察看处分的, 留用察看考察期内仅发放员工所在地最低工资标准确定的劳动报酬。留用察看考察期满至处分解除前, 只发放基本工资和岗位工资; 6 、受开除处分的,从开除之日起停发工资。(三) 其他处理, 包括批评教育、诫勉谈话、通报批评、责令赔偿经济损失、没收或责令退赔违规失职行为所得、暂停或取消上岗资格、引咎辞职、责令辞职、解除劳动合同, 其中引咎辞职、责令辞职仅适用于领导人员。以上处分种类可以独立适用,也可合并适用。给予纪律处分的, 一般按本条(二)处以一定金额的罚款。第十条纪律处分的期限为: (一)警告, 6个月; (二)记过, 12个月; (三)记大过, 18个月; (四)降级、撤职、留用察看, 24个月。员工受纪律处分期间受到新的纪律处分的,其处分期为原处分期尚未执行的期限与新处分期限之和。第十一条情节轻微的违规失职行为,可单独对责任人进行批评教育或诫勉谈话。第十二条给予通报批评时应当明确通报的范围。第十三条员工违规失职行为给本行造成经济损失的应当责令赔偿;违规失职行为取得的财物应当予以没收或责令退赔。违规失职行为给本行造成经济损失或当事人从中获得经济利益的应当处以罚款。第十四条违规失职当事人不履职或履职不当,应当暂停或取消上岗资格。暂停上岗资格应当明确暂停期间,暂停期间原则上不超过 1 年。第十五条依照本办法受到纪律处分的员工,在处分期间不