合规管理检查工作总结.docx

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设计分公司合规管理监督检查工作总结
公司领导：
2016 年，设计分公司认真贯彻落实集团公司党风建设和
反腐败工作会议精神， 以监察部门为主， 开展合规管理监察。
监督单位落实主体责任，督促业务部门落实监管责任；以整
合业务部门和监察部门监督力量为手段，坚持问题导向；紧
紧围绕分公司生产经营管理，结合内控制度、合规管理工作
要求，不断健全完善规章制度，优化业务流程，细化关键环
节管控措施，强化重点工作合规监察，为分公司合规、稳健
发展提供有力支撑。
一、合规管理检查工作整体情况
2016 年，设计分公司结合实际情况，对科研项目、后勤
采购管理项目作为合规管理监察重点，着重查找管理流程的
薄弱点，廉政建设的风险点。
加强领导，确保工作开展
为了确保合规管理监察扎实推进，设计分公司成立了由
纪委书记为组长、党委办公室主任为副组长的合规管理监察
工作领导小组，下设合规管理监察工作组，由党委办公室、
财务资产部、采购施工部、后勤保障部等人员组成，制定了
相应的合规监察实施方案，明确了成员分工。
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组织召开了合规管理监察工作推进会，针对管理中在制
度薄弱环节、需要加强和改进的关键环节进行了分析探讨，
进一步明确了业务部门监管职责、相关人员岗位职责、强化
部门监督职责， 梳理了业务流程的关键点、 风险点、廉洁点，
为合规监察工作全面推进奠定了基础
强化基础，增强监察能力
纪检监察人员首先加强相关制度学习，不断增强开展业
务的理论基础。先后集中学习了《公司合规管理办法》和开
展合规管理监察工作的有关通知文件，并在在每个项目开始
前认真收集与项目有关的制度， 其中收集科研管理制度 7 项，
后勤采购管理制度 4 项，并认真进行了研读，同时注意相互
间的交流，共同促进。通过监察人员不懈努力，理论水平不
断提高，对要开展的项目了解不断深入，进行合规管理监察
的能力不断增强，有力保证了监察工作的开展。
细化方案，确保执行有序
监察组对要开展的监察项目，本着既要促进又不能干扰
正常工作的原则，进行认真的事前分析，制定了详实的工作
方案，从监察目的、 依据、对象与范围、 内容、成员与分工、
时间、方法、工作要求八个方面进行了细化，形成了明确的
工作计划，力争对日常工作影响最小。在监察过程中，监察
组按照工作计划，通过查阅资料、座谈等方式，对照部门职
责，在对制度完整性，制度执行、费用支付、日常管理等方
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面进行了合规管理监察。
注重整改，确保监察效果
分公司监察工作领导小组以强有力的组织领导和过程
管理，全力监督监察整改工作的有效落实。监察组针对监察
中发现的