岗位职责风险点(共9篇).doc

篇一:岗位职责风险点与防控措施一览表
岗位职责风险点与防控措施一览表
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篇二:岗位风险点
岗位职责风险点:
一、一类(一级):行政许可、行政审批(证、照)类风险点:
行政许可、行政审批类风险点就是指行政受理审查、核准得工作人员在行政许可、行政审批过程中,违反法律、法规与卫生局、监督所得廉洁自律及其它规定,引起申请人得申诉、投诉、诉讼与行政复议以及可能发生不廉洁行为得后果、具体有以下几点:
(一)在形式审查过程中,对重大质疑点,疏忽或故意隐瞒、未及时提醒管理相对人或及时处理,可能产生行政处理未到位或难以到位得后果。
(二)在形式审查过程中,因业务不熟,不能做到一次性告知,给申请人带来不便,使其产生不满情绪,可能导致其向卫生局或上级进行投诉。
(三)在形式审查过程中,违反工作流程,简化审批手续,可能产生提前发证(照),导致比较严重后果,引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉得后果。
二、二类(一级):行政处罚(案)类风险点
行政处罚类风险点就是指具体执法办案人员在行政执法过程中,违反法律、法规与市局、监督所得廉洁自律及其它规定,引起当事人得申诉、投诉、诉讼与行政复议以及可能发生不廉洁行为得后果。具体有以下几点:
(一)不按规定使用案件系统,查办案件系统外运行,造成人情案、弃案得发生,可能导致不廉洁现象出现。
(二)违反办案程序、裁量权等规定,滥用裁量权,擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚,可能造成具体行政行为不合法,导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
(三)截留私分、变相私分、提前预收罚没款得,可能导致不廉洁现象与行政复议撤销与行政诉败诉、
(四)在案件调查取证环节中,未坚持证据穷尽原则,未按照程序规定依法取证,遗漏证据,可能导致案件定性、裁量不准确,导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
(五)在查办案件环节中,未坚守办案纪律,向当事人泄漏案情,或利用职权收受当事人得好处,不能严格执行案件处罚裁量权标准,可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象,导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
(六)暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详,可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。
三、三类(二级):监督检查类风险点
监督检查类风险点就是指承担监督检查职能得工作人员,包括:年检、巡查及业务科工作人员,违反法律、法规与市卫生局、监督所得廉洁自律及其它规定,引起行政相对人得申诉、投诉、诉讼与行政复议以及可能发生不廉洁行为得后果。具体有以下几点:
(一)对监管责任区内得管理相对人底数不清,情况不明,缺乏控制力,
特别就是对重点行业、地区监管不到位,可能造成辖区重大卫生安全隐患。
(二)对巡查中发现得案源线索等不上报,不登记,可能产生收受当事人得好处等不廉洁行为、
(三)对发现得违法隐患查处、指导不及时,可能造成重大损失或重大影响。
(四)对巡查发现得问题,未按法定程序出具《监督笔录》、《监督意见书》,未及时留存文书档案,以及发现得卫生安全隐患不及时给予制止,不及时上报、函告相关单位,可能造成工作