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银行内控合规工作总结

　　国贸支行合规管理工作总结
　　2021年10月
　　2021年10月,网点结合上级行对网点的各项检验,开展了各项自查及整改的全方面梳理工作,认真查找规章制度缺漏，整理合规风险节点，对关键业务、关键步骤和关键岗位进行了合规风险排查，并立即制订了相关整改方法，取得了良好的成效。现将相关情况汇报以下：
　　一、合规管理基础情况
　　一加强职员思想教育，巩固思想道德防线。
　　我行经过组织专题学习，以真人真事为例深入剖析多年来严重违法违规的多起案例，含有较强的教育学和警示性。一是网点利用晨会、夕会及每七天集中学习时间开展合规知识的学习，网点经理、运行主管对合规工作进行点评，对上级行下发的风险提醒进行关键学习；
　　开展了每个月一次的合规宣讲专题，增强职员合规意识，固化合规理念；
　　二是严格要求学合规。职员每七天对规章制度、操作步骤和工作进度进行总结，并在每七天集中会议学习讨论中找出处理方法，严防“不会、不懂、不问”情况的发生。；
　　三是方法多样促合规。网点建立合规教育专栏，时该提醒职员在操作中应注意的风险点；
　　网点责任人、运行主管、网点安全员增加现场管理频次，上级行加大非现场监管频次和力度，发觉问题现场纠偏和即时纠偏，督促职员养成良好的操作习惯，增强合规履职能力，促进职员对违规行为不愿为、不敢为、不能为。
　　二加强合规文化建设工作组织，落实责任，强化效果。
　　一是加强内部自查和外部检验相结合严格根据制度要求，发觉问题，不管大小，如实通报，最大程度挖掘各类潜在问题，防患未然。二是整改查出问题，明确责任，逐一落实，让职员清楚知道什么能够做，什么不可做，立即纠正多种不合规现象。三是严格根据合规网点的各项要求及要求对网点的各项日常工作进行管理。四是深入落实整改对发觉的问题分析原因,要求整改时限，实施整改销号管理。
　　三认真开展职员行为排查，关键针对职员八小时外的情况从各正面和侧面进行了解，从关心职员的角度出发，力所能及为职员处理工作生活中碰到的问题，给职员主动正面的引导，增加职员的归属感和忠诚度，把职员个人价值的实现和农行的发展紧密联络在一起，让职员珍爱岗位和职务，从而增强规章制度的实施力，
　　二