关于开展反洗钱客户身份识别自查整改报告.doc

关于开展反洗钱客户身份识别自查整改报告
小编最近发表了一篇名为《关于开展反洗钱客户身份识别自查整改报告》的范文，好的范文应该跟大家分享，重新编辑了一下发到小编。
我司为坚决贯彻落实总、分公司《关于落实中国人民银行加强反洗钱客户身份识别有关工作方案的通知》文件精神，在反洗钱工作坚持以风险为本的原则，加强组织领导，强化制度执行，加大反洗钱工作自查自纠的力度，加强了对反洗钱薄弱环节的监督检查和缺陷整改。根据分公司在全辖开展了反洗钱工作监督检查情况及指导意见，结合我司实际，上报自查自纠及整改落实情况如下：一、自查自纠工作开展情况及自查内容（1）自查自纠工作开展基本情况此次自查自纠，我公司总经理担任组长，通过对文件的学习，使公司员工认识到为什么要开展反洗钱工作，以及它的重要性和意义。利用各种培训、工作会议等机会、采取各种形式深入开展反洗钱知识、反洗钱法律法规和监管规定的宣传，认真组织开展反洗钱宣传活动，普及反洗钱知识，提升公司广大员工、保险代理人和社会公众的反洗钱意识。（2）自查内容自查情况1、小编TOP100范文排行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作。严格按照客户身份识别**度识别客户身份，了解被保险人和交易的实际受益人，核对客户的有效******件或其他******明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效******件或其他******明文件的复印件或者影印件。2、客户洗钱风险等级划分。了解客户身份、业务和交易信息，结合客户洗钱风险分类，客观、审慎评定洗钱风险等级，持续进行客户风险等级跟踪评价。除此之外，提高客户交易的检查频率，根据不同客户分类级别采取措施对客户进行识别，并就此对客户风险等级划分进行管理。3、大额交易和可疑交易识别报告工作开展情况。严格执行大额和可疑报告**度并根据实际**定了大额交易和可疑交易报告内部管理**度和操作规程。4、反洗钱内控**度执行情况和其他基础工作情况。我司按照上级要求成立了以总经理为组长，各部门负责人为小组组长，将反洗钱工作职责落实到岗、落实到人；并结合公司实际**定了反洗钱内控**度，在工作会议上向公司员工及合作伙伴进行了宣导，保证了**度的执行效果。5、按照上级公司的要求定期登录公司反洗钱监控报送系统，对总公司提取的可疑交易待确认数据及时进行分析确认，确保数据质量。（3）反洗钱培训和宣传工作按照分公司在全辖开展 反洗钱宣传月活动
的相关要求，我司工作人员对前来投保的客户发放返洗钱宣传资料。二、对发现问题的整改计划个人简历本次反洗钱自查自纠工作覆盖到各险种、自查时间为**年*月*日-**年*月4日，自查时间跨度**年*月*日-**