上半年福建省证券从业证券投资基金证券业协会的行业自律管理考试题.docx

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上半年福建省证券从业证券投资基金证券业协会的行业自律管理考试题
2017年上半年福建省证券从业《证券投资基金》：中国证券业协会的行业自律管理考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列哪个文件属基金定期报告（）
A．基金资产净值公告
B．开放式基金公开说明书
C．基金持有人大会决议
D．澄清公告
2、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。
A．上升
B．下降
C．无关
D．保持不变
3、关于证券市场下列说法错误的是__。
A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体
4、可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．12个月
5、基金份额发售的__日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。
A．1
B．2
C．3
D．4
6、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是（）。
A．2人以上
B．50人以下
C．2人以上50人以下
D．至少有5人，没有上限
7、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有__名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
A．5
B．6
C．8
D．10
8、根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括__天。
A．2
B．4
C．8
D．182
9、__负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。
A．基金销售机构
B．基金注册登记机构
C．基金投资咨询公司
D．基金评级公司
10、某投资者持有以外币计价的债券，当汇率（直接标价法）上升，其收益会（）。
A．降低
B．上升
C．不变
D．上下波动
11、下列传递机制正确的是__
A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降
D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降
12、基金会计报表一般不包括__。
A．资产负债表
B．利润表
C．净值变动表
D．现金流量表
13、2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份有限公司通过证券交易所系统采用（）方式公开发行股票。
A．上网定价
B．上网申购
C．发行认购证
D．上网竞价
14、回售条款相当于债券持有人（）。
A．五条件出售给发行人的一张美式卖权
B．同时持有发行人出售的一张美式卖权
C．五条件向发行人购买的一张美式买权
D．五条件出售给发行人的一张美式买权
15、以下哪一部分不属于基金销售业务信息管理平台__
A．前台业务系统
B．前台管理系统
C．后台管理系统
D．应用系统的支持系统
16、如果市场不是有效市场，基金管理入__。
A．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票
B．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
C．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票
D．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
17、我国（）按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公募基金
D．私募基金
18、关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是__。
A．申请材料送交日为T-5日前
B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
C．公告刊登日为T日
D．最后交易日为T+3日
19、以下不属于公司债券的是__。
A．信用公司债券
B．短期融资券
C．混合资本债券
D．附有股权证的公司债券
20、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。
A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%
B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%
C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%