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深圳光韵达光电科技股份有限公司关于
公司设立以来股本演变情况的说明

致:中国证券监督管理委员会
鉴于深圳光韵达光电科技股份有限公司(以下简称“发行人”、“本公司”、
“公司”)拟申请首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市,根据《公
开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 29 号――首次公开发行股票并在
创业板上市申请文件》的要求,对公司设立以来股本演变情况作出如下专项说明:
一、公司股本结构变化概况
公司股本结构变化图
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二、股份公司设立以前的股本结构变化
本公司由深圳光韵达光电科技有限公司(以下简称“有限公司”)整体变更
设立,股份公司设立前公司的股本形成及变化情况如下:
(一)2005 年 10 月,公司前身深圳光韵达光电科技有限公司成立
2005年10月,根据深圳市南山区经济贸易局签发的深外资南复[2005]0544
号《关于设立合资企业“深圳光韵达光电科技有限公司”的批复》,由深圳市光
韵达实业有限公司(以下简称“光韵达实业”)和新辉科技有限公司(以下简称
“香港新辉”)共同出资成立了中外合资企业深圳光韵达光电科技有限公司,注
册资本36万美元。其中,(折合18万美元)、香港新
辉出资18万美元。2005年10月24日,有限公司取得商外资粤深南合资证
[2005]0516号《台港澳侨投资企业批准证书》。2005年10月25日,有限公司取得
深圳市工商行政管理局颁发的注册号为企合粤深总字第111176号《企业法人营业
执照》。2005年12月2日,合营各方36万美元的出资全部到位;2005年12月5日,
深圳广深会计师事务所对上述出资进行审验,并出具了广深所验字(2005)第110
号验资报告。
有限公司成立时的股权结构如下:
本次实际出资额按注册资本币种折注册资本
股东名称持股比例(%)
(万元/万美元) 算金额(万美元) (万美元)
光韵达实业
香港新辉
合计--
注:折算汇率为 1:
香港新辉是一家注册于香港的公司,业务类别是电子(electronics),注
册资本 10,000 港元,注册地址为香港中环德辅道中 100 号伟业商业大厦一楼及
二楼,由香港公民马达为先生和吕彦虹女士出资设立。公司已发行股份 10,000
股,每股面值 1 港元,其中马达为先生持有 9,999 股,吕彦虹女士持有 1 股。香
港新辉实际控制人为马达为先生,马达为先生是香港画家,主要从事绘画及绘画
教学工作。香港新辉是公司的财务投资者,马达为先生不参与公司实际经营管理。
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(二)2006 年 10 月第一次增资,注册资本增加至 70 万美元
2006年9月16日,有限公司第一届董事会第三次会议通过了增资议案,同
意光韵达实业和香港新辉以货币资金方式增资 34 万美元,增资后注册资本为 70
万美元;其中,光韵达实业出资 133 万元(折合 17 万美元),香港新辉出资 17
万美元。2006年10月17日,深圳市南山区经济贸易局签发深外资南复[2006]0543
号《关于合资企业“深圳光韵达光电科技有限公司”增资的批复》,批准上述增
资事宜。2006 年 10 月 19 日,有限公司取得换发的《台港澳侨投资企业批准证
书》。2006 年 10 月 26 日,有限公司取得换发的《企业法人营业执照》。2007
年1月17日,股东增资款项全部到位;2007 年 1 月 17 日,深圳清华会计师事
务所对上述增资进行了验资,出具了深清验字[2007]第 002 号验资报告。
本次增资后,各股东出资额及股权结构如下:
本次增资出资额按注册资本币种折认缴新增注册资单位新增注册资增资后的注册增资后的持
股东名称
(万元/万美元) 算金额(万美元) 本(万美元) 本价格(美元) 资本(万美元) 股比例(%)
光韵达实业
香港新辉
合计-- -
注:折算汇率为 1:
(三)2007 年 10 月第二次增资,注册资本增加至 100 万美元
2007 年 8 月 2 日,有限公司第一届董事会第五次会议作出决议,同意公