融资融券题目.20110827.doc

1. 投资者从事融券交易,除了“直接还券”方式外,还可以选择( )的方式,偿还向证券公司融入的证券。融资买入买券还券卖券还款融券卖出 2. 投资者向证券申请注销信用证券账户的, 证券公司和投资者应该在注销信用证券账户前了结全部的融资融券交易。错误正确 3. 融资保证金比例、融券保证金比例和维持担保比例等重要参数一经确定,不能够调整错误正确 4. 投资者参与融资融券交易的成本包括( )。印花税以上都包括佣金、手续费融资利息、融券费率 5. 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券。正确错误 6. ()是指投资者交付的保证金与融资、融券交易金额的比例。维持担保比例折算率保证金保证金比例 7. 投资者在融资买入证券时,需要满足的条件包括( )。证券公司有足够的资金可供融出融资买入证券品种属于标的证券以上都包括执行该笔交易投资者所需保证金不超过其当时账户的保证金可用余额 8. 证券公司在与客户签订融资融券合同前,向客户履行风险揭示义务。正确错误 9. 投资者融券卖出所得资金除了用于买券还券外,还可以作其他用途。正确错误 10. 交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中,其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过( )。 80% 65% 90% 70% 11. 投资者在融资业务中存在亏损放大的风险。正确错误 12. 如果某投资者信用账户内有 100 元现金和 200 元市值的证券 A ,假设证券 A 的折算率为 60% 。那么,该投资者信用账户内的保证金金额为()元。 100 300 200 220 ---OK 13. “融券”是指客户向证券公司借入什么上市证券债券股票基金 14. 融资融券合同应约定融资融券特定的( )关系财产委托财产托管财产信托财产买卖 15. 投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用(融资融券交易)证券账户可以有: 3个 2个 1个没有限制 16. 股票作为融资买入、融券卖出标的证券的,应当符合下列条件( )。在交易所上市交易满三个月股票交易未被证券交易所实行特别处理股票发行公司已完成股权分置改革以上均包括 17. ()是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。折算率保证金保证金比例维持担保比例 18. 投资者通过银行将担保资金划入信用资金账户,将可充抵保证金的证券从普通证券账户划转至信用证券账户的过程叫做( )。转入担保物授信转出担保物偿还债务 19. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的 25% 时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入; 当其融资余额降低至() 以下时, 交易所可以在次一交易日恢复其融资买入 15% 20% 25% 10% 20. ()是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。信用证券账户融资专用资金账户信用资金账户融券专用证券账户 95 1. 投资者通过银行将担保资金划入信用资金账户, 将可充抵保证金的证券从普通证券账户划转至信用证券账户的过程叫做( )。转入担保物授信转出担保物偿还债务 2. 当投资者信用账户当日清算后维持担保比例低于警戒线时, 证券公司发出《追加担保物通知》,投资者必须在( )追加担保金使维持担保比例高于 150% 1 个交易日内 2 个交易日内 3 个交易日内 4 个交易日内 3. ()是指充抵保证金的证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。维持担保比例可充抵保证金证券折算率标的证券保证金可用余额 4. 授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。正确错误 5. 投资者在融资融券交易前,所需要经历的业务环节包括( )。签订合同和风险揭示书转入担保物开立账户以上都包括 6. 担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时( ) 按客户的意见以券商的名义投票按券商的意见已券商的名义投票不允许参加投票以每位客户的名义投票 7. 融券期间, 投资者本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券时, 投资者应当自该事实发生之日起 3 个交易日内向证券公司申报。正确错误 2 0 8. 投资者在注销信用证券账户前, 投资者应该了结全部的融资融券交易, 并将剩余证券划至其普通证券账户。错误正确 9.() 是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。信用证券账户融资专用资金账户信用资金账户融券专用证券账户 10. 担保物的范围包括( )。证券公司向投资者收取的保证金融券卖出所得的全部价款以上都包括投资者融资买入的全部证券 11. 交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中,其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超