XXX证券公司《证券投资顾问业务管理暂行办法》.docx

XXX证券公司《证券投资顾问业务管理暂行办法》
第一章总则
第一条为了规范证券投资顾问业务行为，促进证券投资顾问业务的发展，充分保护投资者合法权益，有效防范风险，依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》、中国证券业协会等自律组织的有关规定以及公司相关规章制度的要求，制定本办法。
第二条证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，是公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
第三条证券投资顾问是指具备证券投资咨询执业资格，并在中为证券投资顾问，从事证券投资顾问服务的人员。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
第四条证券投资顾问客户是指与公司签订《证券投资顾问服务协议》、按照协议约定获取投资顾问服务的公司客户。
第五条从事证券投资顾问业务的部门和人员应遵守法律法
规和本办法的规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户的合法权益。
第二章组织管理
第六条公司对证券投资顾问业务实行集中管理、分级实施的管理体制。公司授权XXX部为公司证券投资顾问业务的主管部门，授权营业部作为本部门开展投资顾问业务的日常管理部门，公司相关部门互相配合共同完成投资顾问业务的管理工作。
第七条XXX部在公司证券投资顾问业务管理中，履行下列职责：
（一）负责证券投资顾问业务的规划、推进和管理；
（二）负责组织指导分公司和营业部建立证券投资顾问队伍；
（三）负责营业部证券投资顾问的人员管理与资格的审核；
（四）负责证券投资顾问业务培训的规划与组织；
（五）负责证券投资顾问业务咨询产品的订购、整合与制作；
（六）负责落实、解决分公司、营业部就开展投资顾问业务提出的各类需求；
（七）负责公司层面证券投资顾问客户回访工作；
（八）负责证券投资顾问客户二级投诉的受理工作；
（九）负责在公司网站公示证券投资顾问业务资格和证券投
资顾问人员资格的相关信息。
第八条研究所在公司证券投资顾问业务管理中，履行下列职责：
（一）根据XXX部需求为证券投资顾问业务开展提供研究支持；
（二）根据XXX部需求为证券投资顾问客户提供必要的咨询产品和咨询服务；
（三）根据XXX部需求为证券投资顾问提供证券投资咨询业务培训。
第九条人力资源总部在公司证券投资顾问业务管理中，履行下列职责：
（一）负责证券投资顾问的资格复核；
（二）协助证券投资顾问业务培训的组织实施；
（三）负责向中、变更、注销及年检等工作；
（四）负责在中国证券业协会网站公示证券投资顾问业务资格与证券投资顾问人员资格的相关信息。
第十条分公司在公司证券投资顾问业务管理中，履行下列职责：
（一）负责根据公司部署，组织、指导、推进辖内营业部证券投资顾问业务的开展；
（二）负责协助公司对辖区内营业部证券投资顾问业务进行监督管理；
（三）负责协助公司完成对辖区内营业部证券投资顾问客户进行回访和投诉处理；
（四）负责收集与整理辖区内营业部有关开展投资咨询业务的各项需求报XXX部。
第十一条证券营业部在公司证券投资顾问业务管理中，履行下列职责：
（一）负责本部门证券投资顾问队伍的建设；
（二）负责本部门开展证券投资顾问业务的日常管理；
（三）负责对本部门证券投资顾问的执业行为管理和绩效考核；
（四）负责对本部门证券投资顾问客户进行回访和投诉处理；
（五）负责向分公司、XXX部就本部门投资顾问业务的开展提出各类需求。
第三章业务管理
第十二条证券投资顾问业务的服务内容包括：
（一）按照证券投资顾问业务开展的要求和约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议，投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等；
（二）辅助客户作出投资决策，引导客户理性投资；
（三）向客户充分提示证券投资的风险及中国证监会、中国证券业协会规定的应告知客户的其他信息；
（四）向客户开展投资者教育活动，传播证券投资知识。
第十三条从事证券投资顾问业务的部门和人员应按照公司规定的程序和要求开展业务，具体业务流程由公司另行制定。
第十四条证券投资顾问业务的开展，应符合下列要求：
（一）拥有具备投资咨询执业资格并注册为证券投资顾问的人员，方能开展证券投资顾问业务；证券投资顾问自制的服务产品必须由证券投资顾问署名，并经营业部证券投资顾问总监审核后方能向客户提供；
（二）对证券投资顾问客户进行客户分类和适当性管理。营业部在接受客户申请时，应当按照公司规定的程序和要求，