证券市场基础知识要点.doc

证券市场基础知识第一章证券市场概述 1. 证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证 2. 有价证券是指标有票面金额, 用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债券的凭证 3. 有价证券是虚拟资本的一种形式,本身不能在实体经济运行过程中发挥作用 4. 有价证券分类:狭义(资本证券)广义(商品证券、货币证券和资本证券 5. 有价证券分类: 按发行证券的主体( 政府证券、政府机构和公司证券) 按是否在证券交谊所挂牌交易( 上市证券和非上市证券) 按募集方式( 公募证券和私募证券) 按照证券所代表的权力性质(股票、债券和其他证券) 6. 有价证券的四个特征:收益性、流动性、风险性和期限性 7. 证券市场的三个显著特征: 1 )价值直接交换的场所 2 )财产权利直接交换的场所 3)风险直接交换的场所 8. 证券市场的三大功能: 1 )筹资投资功能 2 )资本定价功能 3 )资本配置功能 9. 证券发行人包括公司(企业) 、政府和政府机构 10. 证券投资人: 机构投资者( 政府机构、金融机构、企业和事业法人、各类基金【证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金】) 、个人投资者 11. 证券市场中介机构:证券公司、证券服务机构(证券投资咨询机构、财务顾问机构、自信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所) 12. 自律性组织:证券交易所、证券业协会和证券登记结算机构 13. 证券监管机构:证监会及其派出机构 14. 证券市场产生的三大原因: 1 )社会化大生产和商品经济的发展 2 )股份制的发展 3)信用制度的发展 15. 1602 第一个股票交易所在荷兰阿姆斯特丹; 1773 年第一家证券交易所在乔纳森咖啡馆成立; 1790 年美国第一个证券交易所—费城证券交易所成立 16. 反映证券市场容量的重要指标------ 证券化率(证券是指/GDP ) 17. 证券市场发展中的具有全球行的变化主要体现在以下八个方面:1) 投资证券化 2) 投资者法人化 3) 金融创新深化 4) 金融机构混业化 5) 交易所公司化 6) 证券市场网络化 7) 金融风险复杂化 8 )金融监管合作化 18. 美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势:1) 金融机构的高杠杆化 2) 金融监管的改革 3 )国际金融合作的进一步加强 19. 中国最早出现的证券交易机构是由外商开办的上海股份公所和伤害众业公所; 1872 年轮船招商局是我证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所 20. 我国自 1993 年开始发行境外上市外资股( H 股、 N 股) 第二章股票 1. 股票是一种有价证券,代表了股东对股份公司的所有权 2. 股票上应载明的事项有: 发行股票的公司名称、公司成立日期、股票种类、票面金额和代表的股份数、股票的编号 3. 股票是有价证券,是钥匙证券,是证权证券,是资本证券,是综合权力证券 4. 股票的特征:收益性、风险性、流动性、永久性和参与性 5. 股票的分类: 以股东享有权力的不同分类( 普通股票和优先股票) 按是否记载股东姓名分类( 记名股票和不记名股票) 按是否在股票票面上表明金额分类( 有面额股票和无面额股票) 6. 中华人民共和国公司法规定, 股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发