第一次投资银行业务培训心得.docx

第一次投资银行业务培训心得公司投资银行第一次培训主要全面介绍了投资银行业务各项法律法规。投资银行业务涉及大量的法律法规, 业务人员应该熟悉并准确运用这类法规,才能在业务中做出准确的判断,帮助发行人不断规范, 确保发行过程合法合规。投行业务相关法律法规体系庞大而琐碎, 业务人员要在学习法律法规的过程中善于总结, 此处根据各项法规, 对主板、中小板和创业板的部分上市规则进行总结。沪主板深主板/中小板创业板董监高声明承诺书首次上市前,或新任的在决议作出 1m之内签订另+控股股东、实际控制人承诺书董秘董秘必须在IPO上市后3m 内, or前任董秘离职后 3m内聘请。不能聘请 3y内受过证监会行政处罚、 3y内被交易所公开谴责或3次以上通报批评、或最近 3y任董秘 2次年度考核不合格的人。董秘至少每两年参加一次交易所培训,上年考核不合格的本年必须参加同左,另中小板的董秘必须是董事、副总或是财务负责人同左,创业板的董秘必须是董事、经理、副经理或财务负责人董秘空缺董秘连续 3m不能履行职责,3y 不参加交易所培训或是出现重大错误或疏漏时,1m内解聘。董秘空缺后,公司要指定一名董事或高管暂代董秘职责, 在指定暂代人之前或是董秘空缺超过 3m的,由指定暂代人前或空缺3m后由董事长暂代指定暂代人前或空缺 3m后由董事长暂代公司法定代表人代行董秘职责股票上市条件 5000w >=25%, 股本总额超 4亿股的,公开发行股数>=10% ,财务报告无虚假 5000w >=25%, 股本总额超 4亿股的,公开发行股数>=10% ,财务报告无虚假 3000w 2. 公开发行股数>=25%, 股本总额超 4亿股的,公开发行股数>=10% , 财务报告无虚假 200 人定期报告披露年报4个月,中报2个月, 季报 1个月,一季报不得早于年报年报 4个月,中报2个月,季报 1个月,一季报不得早于年报同左,但年报最好在 2月底前披露,不能披露的要在 2月底前披露业绩快报。年报披露后 10 交易日内办年报说明会定期报告审计中报、季报可不审计,但是如果拟在下半年利润分配、公积金转增、弥补亏损的,中报必须审计。中报、季报可不审计,但是如果拟在下半年利润分配、公积金转增、弥补亏损的, 中报必须审计。同左+如果公司连续 2年被会计师出具否定、无法表示意见被暂停上市的,下一年的半年报必须审计董监事决议董事会决议不是全都必须披露,只有涉及重大事项或是需要股东大会表决的才必须披露;股东大会决议、监事会决议都必须披露。另,股东大会的法律意见书一般披露结论性意见,如果股东大会有否决提案的,要披露法律意见书全文。日常经营中的交易不用披露,除非在资产置换中涉及到日常经营的资产不用披露,除非在资产置换中涉及到日常经营的资产同左,另如果公司一次性签订购销合同占上年销售收入50% 以上且达到 1亿元的,要披露非日常的交易(担保除外) —对外披露 A的10% 10% 且>100w E的 10% 且>1000w