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北京证券交易所上市公司业务办理指南第2号——股票限售及解除限售.pdf

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为了规范北京证券交易所（以下简称本所）上市公司股票限
售、解除限售业务办理，根据《北京证券交易所股票上市规则
（试行）》（以下简称《上市规则》）等有关规定，制定本指南。
1．一般规定
上市公司股票限售、解除限售应当符合《上市规则》等
规定，并向本所提出申请。申请股票限售、解除限售时，应考虑
股东是否符合多重限售或解除限售条件：如股东符合多重限售
条件的，应分别计算限售股数，以最大值为本次限售股数；如股
东符合多重解除限售条件的，应分别计算解除限售股数，以最
小值为本次解除限售股数。股东持有本公司股份不足一千股时，
当年可转让股份额度即为其持有本公司股份数。
被质押/冻结股票如需办理限售或解除限售的，还应遵守中的相关规定。
上市公司董事、监事、高级管理人员办理持有本公司股
份总数的 25%解除限售，原则上在每年 2 月底前向本所提出申
请，计算基数为上一年末股东的持股数量。公司董事、监事、高
级管理人员新增本公司股份的，按新增股份的 75%及时办理限
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售。
2．申请材料
上市公司应当在股东所持股票达到限售或解除限售条
件后，及时提交下列申请文件：
（一）公司向中国结算申领的上市公司股东名册、限售股份
数据表；
（二）公司股份限售/解限售申请书；
（三）公司董事会出具的申请表，包括《XXX 股份有限公司
股票限售申请表》（附件 1）/《XXX 股份有限公司股票解除限售
申请表》（附件 2）；
（四）本所要求的其他文件。
上市公司股份限售/解限售申请书应当至少包括下列内
容：
（一）相关股东持股情况及办理依据说明；
（二）本次申请限售、解除限售股份的股份总数，各股东限
售、解除限售股份数量；
（三）是否违背相关股东作出的全部承诺。
上市公司股东所持股票达到限售条件的，应及时通知公
司办理限售登记。在办理限售登记期间，股东应严格遵守限售
规定，不得违规进行股份转让。
3．办理流程
上市公司在提交申请材料前，应当对材料进行检查核验，
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确认申请依据是否充分，计算是否准确，并经证券公司审阅确
认。确认无误后，证券公司通过本所日常业务系统填报股票限
售/解除限售明细信息，并将申请材料作为附件。
本所对限售、解除限售申请进行确认后，向中国结算发
送明细数据。
上市公司和证券公司应当密切关注业务办理进度，在业
务流转至中结算有限责任
公司北京分公司北京证券交易所股票登记结算业务指南》（以下
简称《北交所股票登

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