我国证券公司合规管理应用研究.pdf

劣妻未交专业硕士学位论文我国证券公司合规管理应用研究作者：李峥导师：刘似臣副教授北京交通大学年
稀⋯导师签名：刍、川匠学位论文版权使用授权书釜判力筒签字日期：≥谀月铱加本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。Ｃ艿难宦畚脑诮饷芎笫视帽臼谌ㄋ得年沦字学作文期日签．： 甽●●
北京交通大学专业硕士学位论文我国证券公司合规管理应用研究导师姓名：刘似臣作者姓名：李峥专业学位：工商管理学号：职称：副教授学位级别：硕士年中图分类号：学校代码：密级：公开
致谢本论文的工作是在我的导师刘似臣副教授的悉心指导下完成的，刘似臣副教授严谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。除了在学术上给予我指导外，刘似臣副教授更是本着“传道、授业、解惑”的态度给予学生指教，使本人受获颇多。在此衷心感谢两年来刘似臣老师对我的关心和指导。能够在北京交通大学学习是我学生生涯中非常重要和骄傲的经历，短短两年的吧睿搜肮ど坦芾硭妒糠岣坏目纬掏猓谴咏淮笾钗焕鲜ι上学会了很多为人处事之道。在此向各位老师的辛勤付出表示深深的感谢。另外，还要向同窗两载的同学表示感谢，正是你们的陪伴和鼓励，让这两年的时光精彩纷呈。由于此次论文的研究方向和我工作关联度较高，写作过程中，诸多同事在繁重的工作之余给予我大量无私帮助和宝贵意见，对于他们的付出深表感谢。最后，向一直关心我的家人和朋友致谢
中文摘要我国的证券市场在经历了风险爆发和综合治理之后，目前已经步入平稳发展阶段，同时，证券公司监管也进入常规监管阶段。自年监管部门提出了选取证券作为合规管理工作试点，要求证券公司制定合规制度、建立合规管理体系和创造合规文化。试点工作开展至今，我国证券公司合规管理体系和相关工作已经全面建立和开展。在合规管理从无到有，从初建到成熟发展的过程中，证券公司面临着制度、工作流程和思路的调整，面临着对风险发现、防范和处理思路的思考。对于监管部门，也面临着在合规管理体系下，如何转变监管思路、保证监管效果国外证券公司的合规管理体系建立时间与国内相比较早，而且也较为成熟，对于我国证券公司的合规管理体系的建立和相关工作的开展具有一定的借鉴意义，但是没有任何一个体系、任何一个制度可以完全拿来和照搬运用。我们需要结合国内证券公司自身的特点和发展情况，研究适合国内证券公司合规管理的方式方法。本文将从证券公司主要业务之一经纪业务为研究的切入点，细分出经纪业务的营销和客户服务等环节，对每个环节在当前合规管理工作开展中遇到的合规风险、处理方法和经纪业务合规管理中尚存需改善的工作内容进行研究，进一步对证券公司合规管理应用过程中遇到的问题进行分析和建议，并且对监管部门的监管思路和方法提出建议。关键词：证券公司；合规管理；应用分类号：胧淙敕掷嗪苑趾欧指簟！的挑战。
～———————————————————————————————————～一，锄瑃；：篬请输入分类号，以分号分隔。】琣甅籧，痵，·话．．．瑆．瓵．琻．
目录摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．研究背景与意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯相关概念界定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．瞎婧秃瞎婀芾怼．と镜暮瞎婧秃瞎婀芾怼文献综述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．本文的研究思路与框架⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯本文的主要工作⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．夜と镜南中泻瞎婀芾硖逑到樯堋合规管理的基本内容概要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．瞎婀芾淼幕纠砟睢．瞎婀芾淼脑颉．瞎婀芾淼闹澳堋．瞎婀芾硖逑怠我国证券行业合规管理体系建设的背景⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯我国证券行业合规管理体系建设的进程和进展情况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．瞎婀芾硖逑到ㄉ枋缘愎ぷ骺U骨榭觥．瞎婀芾硖逑等娼ㄉ枨榭觥证券公司合规管理体系的组织架构情况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯证券公司合规管理法律、法规体系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．瞎婀芾碓谥と揪鸵滴裰械挠τ谩我国证券公司经纪业务发展现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．．灰追绞健．突Ч芾怼．O馈．R低愎芾怼国内证券公司经纪业务的合规管理现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．．鸵滴裰杏O方诘暮瞎娣缦铡．鸵滴裰杏O方诘暮瞎婀芾怼髀邸籗璱
．鸵滴裰锌突Х窕方诘暮瞎娣缦铡．鸵滴裰锌突Х窕方诘暮瞎婀芾怼国内证券公司经纪业务合规管理遇到的问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一．蹲收呓逃ぷ鳌．腿酥贫取．畔⒓际酢瞎婀芾碓谥と酒渌滴裰械挠τ谩在保荐承销业务中的应用⋯⋯⋯⋯⋯