证券经纪业务是指证券公司接受 3. 帐户一致性:证券和资金帐户 额。 祖E
客户委托，为其代理股票和其他有价 不一致，对应关系不清晰，使挪用客户 7. 买断式回购: 乓~坠
证券交易的中介业务。无论是综合类 资产有可乘之机。 卖断式回购二次交 亏吧;
还是经纪类券商，经纪业务都是其主 4. 一对多帐户:一个资金帐户对 收(既不履约申报又 ,;.::-. -
要业务和利润收入的重要来掘。经纪 应多个股东账户或一个股东账户对应 无足够的资金) ，造 金已
业务涉及的主体比较多，环节复杂，因 多个资金账户。 成资金透支。 ~I"
而风险来源、多、发生频繁。经纪业务风 5. 股东帐户迁移检查:股东账户 四、存管环节 豆豆
险主要是操作风险，具体风险如下: 在不同的资金账户间迁移，间接挪用 t空
一、交易凤险 客户资产。 余额错误:证券公司 F岛、
。此种风险常见的是 二、交易环节 没有建立二级托管 险
非本人(代理)办理开户手续并设置 :人为造成(代理 体系，托管在证券公 三主主
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