证券经纪业务风险管理研究.pdf

会 计硕 士 专 业学 位论 文
证 券 经 纟 ： 业务 风 险 菪 理研 究
题 目
年 级 聊 级
姓 名 ： 刘 洋
财 政 部 财 政 科 学 研 究 所
独 创 性 声 明
本人郑重 声 明 ： 所呈交 的论文是我个人在 导师指导下进行 的 研究工 作及 取得
的 研究 成果 。 尽我所知 , 除 了 文 中 特 别加 以 标注 和 致谢的 地方 外 , 论 文 中 的 研究
成 果不 包含其他人 已 经发表或撰写 的研究成果 , 也不包 含本人 为 获得其他学位或
证 书所 使用 过的研究 成果 。 与我 一 同 工作 的 同 志 对本研究所做的 任何 贡献均 已 在
论 文 中 作 了 明 确 的 说 明 并表示 了 谢意 。
学 生签 名 日 期 ： 〉
关 于 论 文 使 用 授 权 的 说 明
本人 完全了 解财政部财政科学 研究所 有 关保 留 、 使用 学位论文 的 规定 , 即
学校 有权 保 留送交论文 的复 印 件 , 允许论文被 查 阅 和 借 阅 ； 学 校可 以公 布论文 的
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分类号 ：
密 级 ： 学校代码 ： 学 号 ：
财 政部财 政科学研究所会计硕士专业 学位论文
证 券 经 纪业 务风 险管 理研 究
刘 洋
指导 教师 姓 名 ： 王世 定 职称 ： 研 究 员
申 请学 位级 别 ： 硕 士
论 文 提交 日 期 ： 年 月 日
摘要
摘要
证 券 公 司 的 发 展 时 刻都 与 风 险 相联 系 , 有 人甚至提 出 , 证券 公 司 就是 通过 经营 风险 、
管理 风 险 实现 自 身发 展 。 证券经 纪业务 是证券 公 司 的 基本 业务 , 证券 经 纪 业务 的 风险 状
况 和 管理水 平 将直 接关 系 着 整个 证券 公 司 的 稳 定 发展 。
近年 来 , 由 于证 券 经纪 业务 风 险 管 理 失 控带 来 的 公 司 被 托管 、 清 算 旳 现 象 时有 发 生 ,
年 全球金 融危机 , 给 证 券 公 司 再次 敲 响 警钟 , 风 险 管 理 问 题再次 引 起 人们 的 注意 。
对 证 券 公 司 而 言 , 风险管 理 是一项 永 久 的 主 题 。 随 着 我 国 证 券市 场 日 益开放 , 来 自 国 际
国 内 的 同 业 竞争 日 趋激烈 , 与 此 同 时 , 政府