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山西大学
硕士学位论文
标准化与反垄断问题研究
姓名：白婕
申请学位级别：硕士
专业：经济法学
指导教师：李冰
20060601
要摘思科诉华为案是我国标准化进程中遭遇的第一起利用事实标准垄断案，这场诉讼使得我国学术界、司法界第一次认真思考标准化对于我国意味着什么，而我国在入世的大环境下应怎样应对。在学界为标准与知识产权的关系吵得沸沸扬扬时，笔者从反垄断法这个全新的角度对标准以及标准化所引发的垄断问题着手展开了研究。本文采用案例分析法从思科诉华为案入手，详细介绍了案情的始末，并着重关注了华为对思科利用事实标准滥用市场地位的反诉指控。由此展开三点思考：此案中提出的法定标准与事实标准到底是什么；标准与垄断是如何结合的；以及标准化给企业、消费者、社会带来的利弊分析。从而可以得知，在经济生活中，标准化是现代市场竞争非常重要的构成，有其存在并引发垄断的合理性。标准与标准化极易与垄断结合起来。法定标准本身不会成为产生垄断的直接原因，但在具体问题中应具体分析；而事实标准则极易成为产生垄断的“温床”。但是通过对法定标准和事实标准的垄断形成模式分析我们可以得知：垄断企业利用标准或标准化实施垄断的行为已经触犯了反垄断法，其垄断产生的危害对正常的市场经济秩序有很强的破坏作用，所以有必要对此种滥用市场支配地位行为进行反垄断法律规制。我国没有完整的反垄断法法律体系，无法有效规制标准化引发的垄断。而与我国在标准化与反垄断法律制度方面的缺失相对应的是，发达国家在标准化与反垄断法律规制方面有着成熟的立法和司法经验。美国在对标准化行为实施反垄断司法审查时主要采用合理原则并持较为灵活的基本立场。欧盟在规制标准化垄断时，主要是遵循“去弊存利”的方针针对个案来适用竞争法。日本在反标准化垄断立法时同样采用合理原则，在司法实践中采用综合审查程序。于是通过借鉴国外标准化与反垄断法律规定的基础之上，本文提出了对我国标准化与反垄断法律规制的一些具体设想。其中包括：在立法方面，我国反垄断法应借鉴美国等先进国家反垄断法立法模式采用行为规制模式；在反垄断法中明确规定反标准化垄断时应采用合理原则和禁止反悔原则；并在反垄断法典中做出原则性规定的基础上，另行制订专门规章或司法解释来规制标准化引发的垄
断问题。在司法方面，借鉴美国经验运用合理原则来具体分析审查标准化过程中企业的市场支配力、标准化的目的、衡量标准化给社会是否所带来了损失；并且本文创新认为，我国反垄断审查应审查不仅要审查标准化设定的过程，还应审查标准本身的垄断性，以维护我国自由竞争的有序的市场经济、法律秩序。关键词：法定标准；事实标准；标准化；反垄断中图分类号：
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言引自从亚当·斯密在工业革命时期写成了巨著《国民财富的性质和原因的研究》之后，有形的物质商品的生产与交换就一直是经济活动的主流。随着知识经济时代的到来，无形资产的价值日益突现出来。由于产品规格的不同给消费者、企业和社会带来了巨大的浪费，标准的设定打破了因规格不同而形成的阻碍产品间的互通性障碍，从而给消费者的消费活动带来了极大的便利，统一的标准使得企业间生产的产品相互兼容，标准与标准化给社会带来了巨大的进步。标准化在现代社会中愈发凸显其重要性，在传统社会中，这项工作主要由政府来承担。但在现代社会中，单个企业、企业联合组织和标准制定组织都在制定各式各样的标准。正所谓三流企业卖苦力，二流企业卖产品，一流企业卖技术，超一流企业卖标准。在市场竞争中，真正有竞争力或垄断力的是超一流企业，随着经济全球化步伐的不断加快，跨国公司手持“标准”这种利器，正不断在全球争夺自己的市场份额。而我国在这场没有硝烟的战斗中一直处于被动挨打的地位。拥有技术标准的公司为了占领世界范围的市场，与其他国家或地区的同类企业进行竞争，不断地将其技术标准推广和渗透，最终目的是利用标准独占市场。许多大的跨国公司抛弃了传统的牟利方式，利用现有的法律框架另辟蹊径，在走一条“技术专利化、专利标准化、标准垄断化”的道路，以期获得最大化的垄断利润。年伊始，一起跨国诉讼大案引起世人瞩目，美国思科公司诉中国华为侵犯其实质为不公开事实标准的知识产权。消息一出，全球舆论一片哗然。作为中美两国信息产业代表性公司，思科与华为的标准冲突对于中国来说是一个完全崭新的课题。纵观欧美等发达国家的经验，这些国家都对于标准化中存在的垄断的风险已经有了较为成熟和完善的反垄断法律制度，但是我国在标准化垄断问题上，至今没有相应的反垄断法对其进行有效的规制。不仅如此，标准化在我国长期以来一直被看作一个技术和