130731-以案说法(草稿)-课件（PPT讲稿）.ppt

以案说法—— 2013 年以来经典型案例分析合规管理部二〇一三年七月培训背景在金融行业监管透明化改革之际,各地证监局对辖区内违规案例的公告披露渐渐增多。据36家证监局网站的信息统计,今年已有 8个地区的证监局网站在其“通知公告”栏目中,发布了对辖区内违规单位的非行政处罚性监管措施——这些机构包括证券公司、银行、期货公司、证券咨询公司和上市公司。 8 地证监局今年公布了采取监管措施的 28起违规事件。公布违规事件最多的 3家证监局为深圳证监局 8个、江苏证监局 7个、广东证监局 5个,分别占 28家总量的 % 、25% % 。在遭证监局曝光的违规案例中,券商成为重灾区。处罚榜单上有 10家券商、 6家券商营业部、 2位券商的员工。其他遭处罚机构还包括: 5家证券咨询公司、 1家银行分支机构、 1家期货营业部和 1家上市公司,个别券商和咨询公司今年已被采取监管措施 2次。中国证监会及各证监局近期对券商采取监管措施列表序号证监局名称发文日期文号 1深圳证监局深圳证监局关于对中信证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定 2013 年7月12日〔2013 〕20号 2深圳证监局深圳证监局关于对第一创业证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定 2013 年7月11日〔2013 〕19号 3深圳证监局深圳证监局关于对平安证券有限责任公司采取责令增加合规检查次数等措施的决定 2013 年4月3日〔2013 〕8号 4深圳证监局深圳证监局关于对招商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定 2013 年4月3日〔2013 〕7号 5深圳证监局深圳证监局关于对国信证券股份有限公司采取责令改正等措施的决定 2013 年4月1日〔2013 〕6号 6上海证监局关于对上海证券有限责任公司采取监管谈话措施的决定 2013 年7月3日无 7上海证监局关于对上海证券有限责任公司采取责令限期改正并暂停新增客户资产管理业务监管措施的决定 2013 年7月3日无 8上海证监局关于对齐鲁证券有限公司上海西安路证券营业部采取责令改正措施的决定 2013 年6月19日无 9上海证监局关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 2013 年4月18日无 10广东证监局关于对东莞证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定 2013 年7月11日〔2013 〕18号中国证监会及各证监局近期对券商采取监管措施列表序号证监局名称发文日期文号 11广东证监局关于对东莞证券有限责任公司阳江西平北路证券营业部采取责令增加合规检查次数措施的决定 2013 年6月14日〔2013 〕16号 12广东证监局关于对联讯证券有限责任公司采取责令改正措施的决定 2013 年5月31日〔2013 〕13号 13广东证监局关于对中国银河证券股份有限公司中山小榄证券营业部采取责令改正措施的决定 2013 年5月20日〔2013 〕12号 14广东证监局关于对信达证券股份有限公司湛江徐闻证券营业部采取责令改正措施的决定 2013 年5月16日〔2013 〕11号 15广东证监局关于对国信证券股份有限公司佛山季华六路证券营业部采取责令改正措施的决定 2013 年3月20日〔2013 〕9号 16广东证监局关于对平安证券有限责任公司珠海园林路证券营业部采取责令改正措施的决定 2013 年3月13日〔2013 〕4号 17江苏证监局关于对华泰证券股份有限公司采取责令限期改正措施的决定 2013 年4月27日〔2013 〕11号 18江苏证监局关于对华龙证券有限责任公司无锡人民东路证券营业部采取责令改正措施的决定 2013 年4月26日〔2013 〕7号 19江苏证监局关于对华泰证券股份有限公司采取责令增加客户资产管理业务合规检查次数措施的决定 2013 年4月25日〔2013 〕6号 20江苏证监局关于对中国中投证券有限责任公司南京王府大街证券营业部采取责令改正措施的决定 2013 年3月1日〔2013 〕1号一、关于对平安证券有限责任公司珠海园林路证券营业部采取责令改正措施的决定二、关于对信达证券股份有限公司湛江徐闻证券营业部采取责令改正措施的决定三、关于对中国银河证券股份有限公司中山小榄证券营业部采取责令改正措施的决定四、关于对东莞证券有限责任公司阳江西平北路证券营业部采取责令增加合规检查次数措施的决定五、深圳证监局关于对平安证券有限责任公司采取责令增加合规检查次数等措施的决定六、深圳证监局关于对第一创业证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定七、关于对中国农业银行福建省分行采取出具警示函措施的决定八、关于对东莞证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定九、关于对华福证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定十、证监会通报万福生科涉