科尔尼《国家开发投资公司---子公司改革方案(子公司)》.pptx

二零零二年十月(shí yuè)三十日
子公司改革方案
国家开发投资公司
第一页，共259页。
报告(bàogào)内容
总部(zǒnɡ bù)对投资部、全资子公司和控股上市公司的管理原则 ------------------------- 3
子公司内部组织架构及主要职能 ------------------------------------------------------- 8
子公司关键管理和业务流程 ------------------------------------------------------------- 46
子公司绩效考核的原则建议 ------------------------------------------------------------- 236
第二页，共259页。
管理原则主要涉及业务管理、财务管理、人力(rénlì)资源管理和信息系统管理这四个方面
业务管理
人力(rénlì)资源管理
财务管理
年度经营计划(预算)
财务管理/会计管理
帐户管理
融资、对外贷款和担保
资金管理/理财(lǐ cái)运作
利润的分配
审计
人力资源规划
机构和岗位设置
招聘、培训
聘用和晋升
业绩考核
薪酬、福利政策
员工关系
业务发展战略
国际投资业务开拓
项目的投资决策
项目的退出决策
信息系统管理
信息系统的筹划、建设、维护和升级
信息管理
管理原则
第三页，共259页。
对控股上市公司的业务管理通过子公司，总部(zǒnɡ bù)审批属于董事会和股东大会讨论的议题
执行总部制定的发展战略
由总部统一进行国际投资业务的拓展
日常经营活动与总部联系紧密
按照总部制定的发展战略，制定本公司的发展规划，并由总部审批
由总部统一进行国际投资业务的拓展
日常经营的重大问题由子公司总经理与分管副总裁商定；视情况，由总裁或总裁办公会决定
所有项目投资决策需报总裁办公会审批
遵循国投统一的发展战略框架，由上市公司提出战略方案，经上市公司董事会讨论通过
上市公司提出对外投资的方案，由子公司按业务流程报总部审批，提交上市公司董事会审批
业务管理
投资部
全资子公司
控股(kònɡ ɡǔ)上市公司
管理(guǎnlǐ)原则
第四页，共259页。
全资子公司和控股上市公司应执行总部统一的财务、会计及审计体系，由总部审批所有融资、对外贷款(dài kuǎn)和担保
由总部统一管理
对预算内业务开支，由投资部总经理审批；超过预算的开支，报分管副总裁同意后，计划财务部加以平衡，由分管计划财务部的的副总裁审批；酌情，报总裁审批
按照总部提出的年度经营计划(预算)目标和要求，制定本公司的年度经营计划(预算)，并按业务流程报总部审批
年终利润的分配比例由总部征求子公司意见后决定
执行总部统一的财务、会计及审计管理体系
融资、对外贷款和担保，按业务流程逐项报总部审批
由总部统一对闲置资金进行理财
年度经营计划(预算)和利润分配纳入子公司的经营计划(预算)，按流程由总部审批后，由子公司提交上市公司董事会审批
执行总部统一的财务、会计及审计管理体系
上市公司提出融资、对外贷款和担保的要求，由子公司按业务流程报总部审批后，由子公司提交上市公司董事会审批
财务管理
投资部
全资子公司
控股(kònɡ ɡǔ)上市公司
管理(guǎnlǐ)原则
第五页，共259页。
全资子公司的人力资源管理纳入总部(zǒnɡ bù)的人力资源规划，总部(zǒnɡ bù)管理全资子公司和控股上市公司的重要人事安排
由总部统一管理
纳入总部的人力资源规划
遵循总部统一的组织机构和岗位设置原则
薪酬/福利的政策和业绩考核的办法，与总部保持一致
总经理和副总经理由总部聘任；资深项目经理需报总部批准聘任
对其他人员，总部控制总人数和专业职务人员的比例；录用和晋升由子公司经营班子决定
由子公司推荐董事长、总经理及其它经营班子成员的人选，总部审批后，由子公司提交上市公司股东会和董事会通过
子公司通过董事会审批组织机构设置、经营管理人员的考核和激励、以及薪酬方案
人力(rénlì)资源管理
投资部
全资子公司
控股(kònɡ ɡǔ)上市公司
管理原则
第六页，共259页。
总部统一(tǒngyī)对信息系统的规划和管理
由总部信息中心统一管理数据库和网络
计划财务部提出有关项目经营信息的规范要求，战略发展部统一项目档案规范要求，投资部负责信息的收集和更新
由总部统一管理数据库和网络
总部计划财务部提出有关项目经营信息的规范要求，总部战略发展部统一项目档案规范要求，子公司负责信息的收集和更新
按总部统