2022年基金法律法规考试模拟真题.docx

,对的是()。
Ⅰ.法律主体资格不同
Ⅱ.投资者地位不同
Ⅲ.基金营运根据不同
Ⅳ.监管机构不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
答案:B
解析:契约型基金与公司型基金重要有如下区别:(1)法律主体资格不同。(2)投资者地位不同。(3)基金组织方式和营运根据不同。
,对的是()。




答案:C
解析:投资者教育基本原则涉及:投资者教育应有助于监管者保护投资者;投资者教育不应被视为是对市场参加者监管工作代替;证券经营机构应当承担各项产品和服务投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节;投资者教育没有一种固定模式;不存在广泛合用投资者教育筹划;投资者教育不能也不应等同于投资征询。
()。



Ⅳ.基金审计事务
、II、III、Ⅳ
、Ⅲ
、III
、II、III
答案:A
解析:董事会审议下列事项,应当通过2/3以上独立董事通过:
①公司及基金投资运作中重大关联交易;
②公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所;
③公司管理基金半年度报告和年度报告;
④法律、行政法规和公司章程规定其她事项。
,运用任职优势,操作其亲属开立证券账户,先于自己管理基金多次买入、卖出相似个股,为自己牟取利益,关于这一行为下列表述对的是()。
Ⅰ.属于利益输送
Ⅱ.违背了客户至上职业道德规定
Ⅲ.违背了守法合规职业道德规定
Ⅳ.属于操纵市场行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:A
解析:甲行为属于典型“老鼠仓”及非法利益输送行为,严重违背客户至上职业道德规范,也违 反了守法合规职业道德规定。保护投资者合法权益是基金业生命线,是基金业能否健康发展主线,而损害投资人利益最重要形式就是运用未公开信息交易、非公平交易和各种形式利益输送等。因而,客户至上是基金从业人员职业道德底线。
,私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续内容不涉及( )。

、公司章程或者合伙合同
、执行方式
,应当报送委托管理合同
答案:C
解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当依照基金业协会规定,办理基金备案手续,报送如下基本信息:①重要投资方向及依照重要投资方向注明基金类别;②基金合同、公司章程或者合伙合同;③采用委托管理方式,应当报送委托管理合同;④基金业协会规定其她信息。C项属于基金合同应当涉及内容。
,证券投资基金可以划分为()。




答案:C
解析:按照基金运作方式,证券投资基金可以划分为开放式和封闭式基金。
,客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持()
5年
答案:D
解析:基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人开户资料和与销售业务关于其她资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存,与销售业务关于其她资料自业务发生当年起至少保存。
() Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ实现对合规风险有效辨认和管理 Ⅲ增进基金管理人人员稳定 Ⅳ保证基金管理人依法合规经营
A. ⅡⅢⅣ
B. ⅠⅢⅣ
C. ⅠⅡⅣ
D. ⅠⅡⅢ
答案:C
()
A. 取消基金从业资格
B. 书面警告
C. 采用证券市场禁入办法
D. 认定为不恰当人选
答案:D
《证券投资基金销售管理办法》规定,关于基金宣传推介材料,如下表述错误是()
A. 基金宣传资料在面对特定群体展示时,才可以通过诱导性表述促成客户交易
B. 基金宣传资料是投资基金对外展示平台,也是投资者理解基金重要渠道
C. 基金宣传推介材料必要符合监管机构等出台有关法规
D. 基金管理公司和