风险管理数字化助推证券公司创新发展(ppt 35页).ppt

风险管理数字化
助推证券公司创新发展
中国银河证券王恒
2008年11月
目录
一、证券信息化发展现状
二、证券风险管理数字化发展历程
三、证券风险管理数字化,助推创新发展
一、证券信息化发展现状
我国的证券市场
截止到2008年10月:
境内上市公司数量(A、B股)为1550家,上市证券2026只;
总市值达到11万亿元(最高时达到33万亿);
总股本超过18615亿股;
投资者开户数(深、沪两市);
证券公司116家,营业部超过3000家。
国内证券公司发展现状及趋势
业务发展现状及趋势
从粗放转向集约
金融创新增加
融资渠道拓宽
风险管理和控制能力增强
信息化现状及趋势
完善的业务系统
稳步实施的集中交易
事前、事中、事后的风险管理与监控
证券信息化的发展历程
1990年12月19日,上海证券交易所开业,第一笔交易通过计算机自动撮合配对系统完成;
1992年2月25日,深圳证券交易所正式启用电脑自动撮合竞价系统,实现了由手工竞价作业向电脑自动撮合运作的过渡;
1994年底,全面开通全国双向卫星通讯网, 我国证券市场基本上实现了股票发行和委托、交易、清算交割的全程无纸化;
1996年-1998年,创造性地实现了交易所席位无形化,实现了实时成交回报;
1999- 至今, 网上交易飞跃和大集中交易与实施,风险管理数字化,客户服务精细化,集中管理电子化等。
证券信息化的五个特点
实时交易,安全要求高
业务强力推动,实效性强
业务创新多,变化快,技术须先行
风险管理与控制须优先考虑
信息化程度高,阶段实施信息孤岛多,整合任务重
证券信息技术的五大作用
现代证券公司也是信息服务公司,具有天然的“信息”自然属性,其业务发展主要涉及资金流与信息流,信息(数据)已成为一种战略性资源;IT的作用:
(1)业务运行的基础设施
“兵马未动,粮草先行”
(2)  风险控制的有效工具
控制数据-- 一定程度上控制风险,“人防”为“技防”
(3)  决策支持的辅助手段
三分渠道,七分数据,十二分服务
(4)业务创新的推进助力
新业务研发工具
(5)科学决策的有效支持–辅助决策支持系统
证券信息化无处不在
数据传输网络化
业务电子商务化
风险管理数字化
客户服务智能化
二、证券风险管理数字化 发展历程