银行内控评价与考核办法.doc

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银行内控评价与考核办法
银行内控评价与考核办法
第一章总则
第一条为进一步健全内控体系，提高内控管理水平，增强内控风险防范能力，促进银行业务稳健发展，制定本办法。
第二条内控评价是对内控体系建设、实施和运行结果独立开展的调查、评估、测试和分析的系统性活动。内控评价考核是指按照统一的标准对内控评价结果进行运用。
第三条内控评价与考核的周期为一个公历年度，可根据评价需要进行追溯。对象为市分行各部门（含市分行营业部
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对内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督等五个内部控制要素的评价，其中控制活动覆盖我行各业务和管理条线的关键控制环节。此次评价涉及的业务单元包括综合管理、后台管理、资产业务、票据业务、负债业务、中间业务。
（二）评价校正
评价校正是对过程评价和效果评价的结果进行校正。负向校正主要包括案件情况、监管机构或上级行处罚；正向校正主要包括自我评价发现重大或重要缺陷、成功堵截案件和创新内控合规管理手段等。
（三）评价期间
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本次内控评价期间为201*年度。其中过程评价抽样期间为201*年1月1日至评价日，必要时可上溯。评价校正期间原则上为201*年1月1日至201*年12月31日。
第七条内控评价结果采取综合评分制。通过对过程评价得分进行校正调整，得出被评价单位的综合评分。
第八条评价得分

每个评价要点标准分值均为100分。评价组采用问题个数评分法，对每个评价要点进行评分。其中：重大问题：一经发现扣除标准分值的100%。较大问题：每个/次扣除标准分值的