（股权管理）股权激励行权申请书和行权确认书.pdf

（股权管理）股权激励行
权申请书和行权确认书
关注微信公众号“企业家第一课”，领取更多免费干货，获取行业一手资讯报告！
1
信息披露业务备忘录第 9 号——股权激励期权行权确认
（2008 年 3 月 28 日修订）
为规范股权激励计划期权行权确认的相关业务管理，根据《公司法》、《证券
法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》的有关规定，制定本业务备忘录。
一、上市公司申请股权激励期权行权确认，应符合以下要求
1、公司股权激励计划设定的股票期权行权等相关前置条件满足
后，应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜。
2、激励对象不得在下列期间内行权：
（一）公司定期报告公告前 30 日至公告后 2 个交易日内，因特
殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日至公告后 2 个交易
日内；
关注微信公众号“企业家第一课”，领取更多免费干货，获取行业一手资讯报告！
2
（三）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易
日；
（四）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交
易日。
二、上市公司召开董事会审议股票期权行权事宜
行权条件满足后，公司应当召开董事会审议股权激励计划期权行
权有关事宜，并刊登董事会决议公告。相关公告应包括以下内容：
（一） 董事会关于是否满足本期股权激励计划设定的行权条件，
以及是否存在《股权激励管理办法》及公司股权激励方案中规定的不
得成为激励对象或禁止行权的情形的说明；
（一）
公司如出现未满足本期股权激励计划设定的相关行权条件的
（如未达到业绩考核指标、个别激励对象存在违规行为等），董事会
还应当对已经授予股票期权的处理措施和相关后续安排作出明确说
明；
（二） 本次实施的股权激励计划相关内容如与已披露的激励计
划存在差异的，董事会关于差异情况以及重新履行的审批程序的情况
说明；
（二）
（三） 本期股票期权行权股票的来源和预计数量、激励对象持
有的本期可行权的股票期权以及尚未符合行权条件的股票期权数量；
激励对象为董事、监事、高级管理人员的，应在指定报刊披露其各自
可行权的数量，同时在本所指定网站披露全部激励对象可行权的情况；
（三）
（四） 董事会对期权行权数量、行权价格历次调整的说明；
（四）
关注微信公众号“企业家第一课”，领取更多免费干货，获取行业一手资讯报告！
3
（五） 公司聘请的律师关于股票期权行权的法律意见；
（五）
（六） 说明本次股票期权行权的实施对公司当年度相关财务状
况和经营成果的影响；
（六）
（七） 独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的核实
意见；
（七）
（八） 筹集资金的使用计划（如有）；
（八）
（九）独立财务顾问的专业意见（如有）；
（十）中国证监会和本所规定的其他内容。
三、上市公司办理股票期权行权事宜
1、公司刊登审议股权激励计划期权行权的董事会决议公告后，
可办理股权激励期权行权确认的相关手续，应提交的材料为：
（一）股权激励计划股票期权行权申请书（见附件一）；
（二）本次股票期权行的董事会决议；
（三）如为国有股东的，应当要求上市公司出具国资委的批文；
关注微信公众号“企业家第一课”，领取更多免费干货，获取行业一手资讯报告！
4
（四）独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的书面核
实意见；
（五）上市公司股票期权行权法律意见书；
（六）会计师出具的关于本次股本变更的验资报告；
（七）募集资金专户存储的说明及承诺；
（八）独立财务顾问意见（如有）；
（九）本所要求的其他材料。
2、公司应当在提交的股票期权行权申请材料本所审核无异议后，
依据本所出具的《上市公司股权激励计划股票期权行权确认通知书》
（见附件二）到中国结算深圳分公司办理股票期权的行权手续。
3、公司应在行权申请中明确行