市场部处罚标准.docx

市场部员工处罚条例
为规范市场部员工行为，增强员工的敬业精神和责任感，减少工作失误，特制定本《市场部员工处罚条例》，自 年3月1日起实施。
第一章 重大违规
第一条 私自销售，以公司的名义私自销售或者以个人的名义私自销售，皆属重大违规，包括但不限于以下几项：
1、利用公司资源谋取私利，或从事损害公司利益的行为；
2、通过任何方式与客户私自联系，私自发展客户，私自收取客户费用；
3、 通过公司渠道或以公司名义，向客户传递非公司发布的正规文档或信息。
第二条 欺诈性销售，以杜撰说法为主要取信客户之销售手段，如捏造事实、传播虚假信息等，包括但不限于以下几项：
1、对我公司、关联公司及合作伙伴的介绍与事实不符，如杜撰公司与证监会、证券交易所等国家管理职能机构有虚假合作关系；
2、编造、传播虚假证券市场信息，误导客户，扰乱证券市场；
第三条 向客户承诺，或误导客户认为我公司与上市公司、证券经营机构、庄家或其他组织、个人有违反法律规定的合作关系，如：我公司可以得到内幕消息或者可以联合坐庄操纵股价，可得到机构布局的股票，带用户参与布局股票等。
第四条 保证收益承担损失，我公司不保证客户收益，不承担客户损失，以下行为皆属重大违规：
1、向客户承诺，或误导客户认为，我公司可保证客户的投资收益，或承担客户的投资损失；
2、向客户承诺，或误导客户认为，我公司如未保证收益承担损失可退款。
第五条 代客理财，向客户承诺，或误导客户认为，个人或公司可提供代客理财服务。
第六条 指导操作，严禁市场部指导客户操作，向已合作客户推荐股票，直接建议已合作客户买卖证券、持有证券、买卖数量、资金（仓位）配置、买卖时间或者买卖价格等皆属重大违规。
第七条 教唆客户退款，以劝说、授意、怂恿、利诱等方式唆使客户退款，或告知、暗示客户帮其退款等。
第八条 开发高危客户，对公司明确归为风险用户的，如“风险类型”属性中标注有“高危风险用户”的，不得进行销售，更不得引导客户以他人名义购买公司产品。
第九条 恶意修改客户信息，使客户资料不符合实际情况，使公司利益受损的行为属重大违规。
第十条 辱骂客户，使用过激的语言或短信辱骂、威胁用户属重大违规。此条规定不仅适用于已成交客户，也适用于未成交客户。
第十一条 泄露客户信息，以任何方式向任何公司、个人、组织透露客户个人信息。
第十二条 重大违规，辞退直接责任人，并扣除当月所有应得业绩，责任人直接领导罚款500元/次，总监罚款1000元/次。
第二章 一类违规
第十三条 违规销售，以先提供股票等方式，待客户收益后再进行销售的行为。
第十四条 夸大收益，未如实介绍公司产品和服务的功能和作用，如杜撰平均收益率，或夸大平均收益等。
第十五条 杜撰说法，出现与事实不符的销售说法或行为，如虚构与公司无关的产品、人物、活动、服务等，可能有损公司利益或可能造成后期客户意见。
第十六条 销售记录不完整，成单后销售录音不完整，或《客户移交表》不完整，或有虚假记录或者记录错误等。
第十七条 一类违规，扣除责任人相应业绩，责任人直接领导罚款300元/此，总监罚款600元/次。
第三章 二类违规
第十八条 夸大服务，超出公司规定，私自承诺客户可无限期或在一段时间内，免费