证券行业个人总结.doc

2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 –独家原创 2 / 12
证券行业个人总结
证券公司个人工作总结3篇证券公司个人工作总 公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了更加 深刻而清晰的认识。其次，我还要感谢各位在工作中给予帮 助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足 的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半年来也 有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如下： 配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在 装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存 量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加 合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接 待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务 资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账 户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了 更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读 取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信 任。
上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测 试，这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时如何在 最短时间内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如 何进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试 和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。
2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 –独家原创 5 / 12
上半年我们公司组织了几次账户系统的升级测试工作， 主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级 改版，现基本可以用系统实现所有业务。在测试期间，我们 利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作，由于系统一 个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单 都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问题及时记录，对 于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、 联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最 终配合总部完成了每次测试工作。
这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会《关于加 强证券公司账户规范日常监管的通知》和中结算 有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的精 神，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系 统登记的投资者账户信息进行全面核对更新，我们花了两个 月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和 制作电子文档工作， 对客户进行标识， 如无反面、 缺身份证、 身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了所有客户的资料 核对，制作成表，将 13000 多个人客户提供给客服人员电话 通知前来补充更新资料。对于 XX 年 xx 月 xx 日之前的机构 客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情 况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供 给客服人员进行客户沟通。
2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 –独家原创 6 / 12
公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作，我 参加了今年第一次的星级评定考试，考试内容包括账户业务， 第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，协助司法 执行，基金，创业板，ib 业务，反洗钱，新老三板等各项业 务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的力 量，在不忘日常业务的基础上，抓紧复时不易接触到的 业务知识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二星 级员工的申请。在今后的星级晋级评定中，我会一如既往地 认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极拓展自己的才干， 争取能再上升至三星级员工。
在即将过去的 XX 年里，面临上半年股市行情低迷、账 户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们 全体员工
证券行业个人工作总结证券行业个人工作总结 告别 xx 业界风云;战鼓催发，迎来更富挑战的 xx。站在 新一年的起点，**证券继往开来，正确把握券业发展大势， 振奋精神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极应对 挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为 突破口、以发展缔造新希望的序幕。回首 xx 年，**证券面 对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分 化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势， 认定
2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 –独家原创